2022年模拟考试题精选（二）5.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022年模拟考试题精选 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。 ①要加强对经纪业务营销管理 ②严格执行经纪业务操作规程 ③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益 ④建立经纪业务检查稽核制度 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 答案：D 解析：管理风险的防范： （1）加强经纪业务营销管理 （2）严格执行经纪业务操作规程 （3）建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益 （4）加强员工培训,提高员工素质 （5）建立客户投诉处理及责任追究机制 （6）建立经纪业务检查稽核制度2、2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不