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从控制机制视角论中外合资企业 目录 TOC \o 1-9 \h \z \u 目录 1 正文 1 文1：从控制机制视角论中外合资企业 1 一、研究的必要性 2 （一）研究对象的界定 2 （二）合资企业的重要性 2 二、基于文献的分析框架 3 三、达能在华投资历程多案例分析 5 （一）经营控制权是核心 5 （二）学习机制的构建 6 （三）非股权制衡机制的构建 7 文2：从认知标准和机制视角增强军事训练监察的实效性 7 一、强化认知维度，着力解决谁来监察的问题 8 二、强化标准维度，着力解决监察重点的问题 9 三、强化机制维度，着力解决怎么监察的问题 10 参考文摘引言： 11 原创性声明（模板） 11 文章致谢（模板） 12 正文 从控制机制视角论中外合资企业 文1：从控制机制视角论中外合资企业 国务院 发展 研究中心2006年发表的一份研究报告显示，在 中国 已开放的产业中，排名前5位的企业几乎都已由外资控制；中国28个主要产业中，外资在其中的21个产业中拥有多数资产控制权。很多中国本土企业选择与外方成立合资企业（International Joint Venture，IJV）的最初目的都是以市场换技术，然而一项调查表明，仅有%的跨国企业在中国的合资企业中进行了技术创新。因此，找出中外合资“鸡肋”中的制衡甚至是致胜之道，显得迫在眉睫且意义重大。 一、研究的必要性 （一）研究对象的界定 合资企业是进行国际化扩张的重要工具。Steven等认为，合资企业存在的目的主要有三个：知识学习的需要、减少交易成本以及全球战略布局需要。而Moon（2001）更提出涵盖更广的非均衡理论去解释了现今逐渐盛行的从非发达国家流向发达国家的逆向FDI（含IJV）。Makino等则试图研究IJV变化的全过程。他认为在动因多样化的前提下，部分发达国家企业以合资作为达到目的的过渡手段，当最初设定的目标达到后将会完全吞并合资公司，成立独资企业，或者结束合资企业。 因此，在存在多种合资动因与方式的情况下，有必要先界定研究对象。本文的研究对象是由中国企业作为东道国合资方且面临被外方吞并风险的合资企业，以此来研究中外双方争夺合资企业控制权的主要途径。 （二）合资企业的重要性 独资企业在FDI中逐渐占据主流。1997～2001年间，中国批准新设外商投资企业100982家，其中独资企业52081个，占%，超过合资企业而处于主体地位。值得注意的是，外商独资的迅猛增长得益于合资企业冲开的缺口以及奠定的基础。宝洁公司进入中国之初与广州肥皂厂等共同成立合资企业，借助其他合资方的政府公关优势、渠道与品牌基础和市场熟知，迅速开拓市场；同时通过不断的资本运作，全面取得合资企业的股权，完成从合资到独资的转变。 回到东道国视角，不论从学习引进所带来的后发优势，还是从市场开放和 经济 全球化带来的竞争加剧来看，合资都将是东道国企业发展壮大的最具效率的途径。 因此，对于尚待国际投资者开拓的潜在行业，对于期望进入中国市场但缺乏相应运作经验的国际投资者，对于希望利用外方资金、学习先进技术和管理经验的中国企业，中外合资企业的模式依然发挥着重要作用。 二、基于文献的分析框架 除了内部化理论和非均衡理论外，对合资的形成、作用及动态变化过程的解释还衍生出众多理论。其中，谈判优势理论和学习理论表现出了较强的解释力。 谈判优势理论和学习理论是以资源观为基础的。由它们所构建的理论框架的基本逻辑认为，合资双方结合的目的在于获得各自欠缺的资源：东道国合资方所需要的是资金支持、先进技术和管理知识；而外方需要的则是东道国的现有市场资源、渠道资源以及对当地市场情况的熟知等。此外，关系也是东道国合资方拥有的、外方所期望获取的重要资源。当一方获得了所需要的知识，双方的谈判力量就会随之发生变化，而谈判力量则表现为对合资企业的经营控制权，这同时也是整个控制机制的核心所在。Yan（1994）和Makhija（1997）所构建的模型均表明了这一核心的重要地位，认为经营控制权直接影响到合资企业的生存与绩效，并且可以通过学习，改变双方的谈判力量。Makhija进一步指出经营控制权对知识学习的正向促进作用，这使学习机制与经营控制权形成了一个互相强化的循环。国内学者汪浩等在分析三星和科宁合资案例的基础上也得出同样结论。 学习机制是合资企业中调节谈判力量的重要手段。Hamel（1991）的研究将影响学习机制效率的因素划分为学习的战略意图、知识的透明度和学习方的吸收能力三个方面。学习的战略意图强调正式目标的作用，包括对目标资源的需求程度以及合资方的战略目标；知识的透明度指的主要是组织结构和任务结构所带来的知识接触面的大小，可以通过建立相关的知