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正规理财合同范本 现今社会，。理财已经成为一种潮流,那么对于正规理财合同你了 解多少呢?以下是在 为大家整理的正规理财合同范文，感谢您的阅读。 正规理财合同范文1 甲方： 代表人： 地址： 电话： 传真： 电子信箱： 乙方： 地址 电话： 传真： 鉴于： (1)甲方 (以下简称“甲方”)系依据中华人民共和国法律成立并 依法存续的金融机构，为客户提供专业理财规划服务; (2)乙方 (以下简称“乙方”)拟基于其自身财务现状委托甲方帮 助理财; (3)甲方同意接受乙方的委托，并指派专门的理财规划具体承办 乙方委托的事务。 因此，基于前述，双方达成合同如下： 第一条 委托事项 双方约定，甲方基于乙方的财务状况为乙方制定理财方案，协助 乙方执行理财方案，并在执行过程中根据具体情况对理财方案进行必 要的调整。 第二条 理财服务费用 1、双方约定，乙方就甲方提供的理财服务向甲方支付理财服务 费 元人民币，并按照下列步骤分期支付： (1)本协议签署之日，乙方向甲方支付 元人民币; (2)甲方向乙方交付书面理财方案之日，乙方向甲方支付 元人民 币。 2、甲方为乙方制定理财方案、协助乙方执行理财方案的过程中 所发生的差旅费、交通费或查询 第三条 陈述与保证 1、甲方声明与保证如下： (1)甲方是依据中华人民共和国法律成立并有效存续的金融机构， 有资格提供理财规划服务; (2)甲方所指定的具体承罗理财规划业务的理财规划具有相应的 胜任能力，已经通过国家理财 (3)甲方及甲方指定的理财规划师勤勉尽责，以合理的谨慎处理 乙方委托的事务; (4)甲方及其指派的理财规划师保证对在业务过程中知悉的乙方 的隐私或商业秘密不向任何个 (5)甲方及其指派的理财规划师与在理财方案中所推荐的金融产 品或服务的提供机构无雇佣关 2、乙方声明与保证如下： (1)乙方按照本合同的约定及时交纳理财服务费; (2)乙方向甲方提供与理财方案的制定有关的一切信息，并保证 该信息真实准确; (3)乙方为甲方协助其执行理财方案提供一切便利。 第四条 权利与义务 1、甲方享有下列权利： (1)收取理财服务费; (2)甲方对其制定的理财方案拥有知识产权，除乙方自己使用外， 未经甲方许可，不得许可给 (3)有权要求乙方提供真实信息。 2、甲方负有如下义务： (1)制定和向乙方交付书面理财方案; (2)协助乙方执行理财方案; (3)就理财方案的执行进行跟踪，并根据具体情况适时加以改进; (4)保守乙方的隐私和商业秘密; (5)如实向乙方披露已经存在的或在业务过程中产生的冲突利益。 3、乙方享有下列权利： (1)取得书面理财方案的权利; (2)要求甲方协助执行理财方案的权利; (3)要求甲方根据实际执行情况改进理财方案的权利; (4)要求甲方保守隐私和商业秘密的权利; (5)要求甲方披露冲突利益的权利。 4、乙方负有下列义务： (1)依据合同约定及时交纳理财服务费的义务; (2)向甲方提供真实信息的义务; (3)为甲方协助其执行理财方案提供便利的义务。 第五条 违约责任 1、甲方的下列行为视为违约，乙方有权追究甲方的违约责任： (1)甲方未按照本合同的约定交付书面理财方案的，经乙方催告 后五个工作日内仍未交付的， (2)如甲方未按照本合同约定协助乙方执行理财方案，则乙方可 以宣告解除合同，并有权拒绝 (3)如甲方违反本合同约定的保密义务，乙方有权宣告解除合同， 甲方应全部退还所收取的理 (4)如甲方在存在利益冲突的情况下未及时向乙方披露，则乙方 可宣告解除本合同，已经交纳 2、乙方的下列行为视为违约，甲方有权追究乙方的违约责任： (1)如乙方未按照本合同约定交纳其他任何一期理财服务费