证券法试卷及答案.doc

证券法试卷及答案 1. 依照《证券法》，哪项是正确的（ ） A公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理 机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。(正确答案) B上市公司非公开发行新股，可以不符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 C发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券。 D证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 2. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的（ ） A前一