2020证券市场基本法律法规考点：证券监督管理措施.docxVIP

2020证券市场基本法律法规考点：证券监督管理措施  证券市场基本法律法规考试考点：证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施 (一)月度、年度报告 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证