股权激励项目尽调清单.docx

股权激励项目尽调清单 股权激励项目尽调清单 股权激励项目尽调清单 股权激励项目尽调清单（有限公司） 有限公司股权激励项目 法律尽责检查清单 工作时期 小构成员  项目对接负责人 有限公司股权激励项目 工作事项 法律尽责检查（初步） 如对公司的信息认识不足，常常会致使股权激励方案的不公正，或允许履行性不强，或许由于违纪法律规定而无效。所以，为了给公司设计一个适合的，能抵达激励成效的方 申明 案，在方案设计之初由专业律师对公司进行尽责检查是十分必需的，尽责检查的客观性 与整体性将影响到后期的方案客观性和整体性。 公司需要正确认识到尽责检查的重要程度。 特别申明 律师当严守客户奥密。 已 未 无 序号 项 目 供给 供给 资料 一、公司建立及更改的有关文件 请供给由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查 询专用章”的《公司注册登记资料查问单》 / 《公司更改登记状况查 询单》以及盖有“工商档案查问专用章”的公司及其控股子公司、参 股公司、分公司（若有）全套工商档案文件 请供给由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查 询专用章”的《公司注册登记资料查问单》 / 《公司更改登记状况查 询单》以及盖有“工商档案查问专用章”的公司倡始人、其余股东全 套工商档案文件（若有） 公司及其子公司历次工商更改登记、存案后核发的公司法人营业执照 （包含自建立日起到现在领取、换领的全部营业执照） ，公司现行有效 的公司法人营业执照、税务登记证（国税、地税） 、社会保险登记证、 排污允许证等 公司从事业务所必需的允许、批复、存案文件，包含但不限于：高新技术公司证书（若有） 、质量系统认证、环境管理系统认证等及其余近似证照的正副本（以上证照如需年检，请供给年度经年检的相应证照） 公司获取现行有效的主要资质证书，包含但不限于人力资源允许、劳务差遣允许、高新技术公司等文件 二、公司治理 公司的公司章程 股东会议事规则 董事会议事规则 公司规章制度，包含但不限于：行政管理制度、财务管理制度 赏罚管理制度等。 公司的组织架构及股权构造、主要股东与组织机构状况。 请供给公司委任或邀请高级管理人员的文件（总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及公司章程规定的高级管理人员） 公司的主要业务及经营状况 公司将来 3-5 年的战略发展规划 公司近来 2 年经审计的财务报告 三、公司管理 公司全体人员的构成状况及现有的薪酬政策、激励策略和薪酬水平（同行对照）包含但不限于管理人员与技术、业务骨干的职务、薪金、福利；其余要点人员的职务、薪酬、福利等。 公司现有的员工激励制度和绩效查核标准，实质运转的成效及存在的主要问题。 四、员工与劳感人事 公司最新的 《员工花名册》 （含员工总数） 、《劳动合同》（含固按限期、无固按限期） 、《劳务合同》或许《劳务差遣协议》等样本各一份 公司能否存在员工持股计划、信托以及能否与高管、核心技术人员签订股权激励协议等，若有，请供给有关文件 公司的高级管理人员、核心技术人员的名单和简历以及与其前雇主及公司所订立的任何保密或竞业严禁协议资料 公司委任高级管理人员的董事会决策以及该等人员在其余单位、公司的兼职状况 公司的员工福利、奖金、激励体制、分成、鼓舞性的抚恤金、退休、养老、失业、缴纳社会兼顾或其余近似计划的文件 公司有关员工住宅津贴、分房政策、医疗保险、休假、辞退、残废、调换等的规定、计划或其余文件 公司发生过的停工或怠工事件报告，以及劳资纠葛，和因不公正劳工待遇、不推行公正竞争、年纪或其余鄙视、工作环境安全、员工健康惹起的诉讼和仲裁（若有） 公司与其余职员签订的劳动合同及辞退和调换的标准合相同本 与员工订立的集体劳动合同（若有） 与高级管理人员和有特别才能的职员所签订的服务协议、酬劳协议或补偿合同 员工手册、员工规章和守则以及赏罚治法 公司工会组织介绍及有关文件及与工会签订的协议（如集体劳动合同） 供给社会保险登记证，说明能否足额为员工缴纳社会保险花费（包含 但不限于医疗保险，养老保险、生育保险、工伤保险等） ，能否存在欠缴状况 五、决策文件 启动股权激励的内部决策文件，包含但不限于本公司股东会或董事会决策，薪酬委员会决策、上司主管部门的文件，中央及地方有关的股权激励政策等。 六、其余事项 公司初步设定的推行股权激励的范围、对象、基本状况、拟实现的战略目标及初步思路。 公司对股权激励的基本要求及针对性要求，比如：操作模式、实行时期、激励的提取条件、计划的停止条件等。 公司以为股权激励应关注的要点问题和可能的阻碍。 制作激励方案所需要的其余资料。 （古律师） 古律师讲股权法律服务团队 ，由古鸣律师创立。古鸣律师，法学学士、工商公司管理硕士 研究生。有过警察、政府、公司等十多年的工作背景。 服务，现善于合伙股权设计、股权激