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钴冶炼厂供给链尽责管理指南
中国五矿化工出入口商会( CCCMC)
指南版本号: 1.0
生效日期: 2019 年 6 月 日
1
26
27
目录
28
I.
简介
4
29
II.
范围
5
30
A.
属于本评估范围的公司
5
31
B.
不属于本评估范围的公司
5
32
C.
属于本评估范围的材料
6
33
III.
免责声明
6
34
IV.
交错认可
6
35
V.
合规要求
6
36
A.
第 1 步:成立完善的风险管理体系
7
37
B.
第 2 步:辨别和评估供给链风险
10
38
1.
辨别受矛盾影响和高风险地区(
CAHRAs)、警示标志或警示信号(红旗)
10
39
2.
剖析实际情况
12
40
3.
实地风险评估
13
41
4.
鉴于供给链政策的风险评估
13
42
C.
第 3 步:针对已识其他风险拟订并实施应付策略
13
43
1.
风险减缓策略
13
44
2.
内部报告
14
45
3.
风险管理计划
14
46
4.
成立影响力
15
47
D.
第 4 步 –第三方评估
15
48
E.
第 5 步 –公然报告
155
F.第 6步 --社区参与
50 VI. 术语和缩略词定义 17
51 VII. 修订历史和生效日期 21
52 VIII. 附件 21
53 附件 I:上游供给链要求 22
54 A. 上游保障体制的考证和认可 22
55 B. 管控和透明度体系:数据点 22
2
56
C.
尽责管理实践和定性评估
24
57
1.
办理厂评估
24
58
2.
机械开采作业评估
25
59
3.
手工开采和小规模开采作业评估
26
60
D.
供给链尽责管理考证
27
61
附件 II:文件清单样本
29
62
附件 III:第 5 步 报告纲领
33
63
附件 IV:钴材料的种类
35
64
65
3
I. 简介
本《指南》根据《中国负责任矿产供给链尽责管理指南》和《经合组织对于来自受矛盾影响
69 和高风险地区的矿产的负责任供给链尽责检查指南》(第 3 版)的原则和要求,经充分检查全球
钴供给链存在的社会、环境和治理风险编制。指南试点阶段稿由中国五矿化工出入口商会联合责
任钴业提议( RCI)、责任矿业提议( RMI)合作撰写, 2018 年 8 月 15 日正式发布。
72
本《指南》( 1.0 版)在试点阶段稿的基础上,联合试点评估输出信息,对指南中的不完整描
述进行了补充说明,对不合用内容进行了修订,以期提高指南的合用性及可操作性。
75 本《指南》主要针对钴冶炼厂的供给链尽责管理,鼓励从高风险地域负责任地采买矿产。采
购责任包括尽责检查与风险管理,但可能要求公司进一步宽泛地与供给链中的利益有关方进行接
触,以经过本指南要求的操作,为本地社区带来积极影响。
78
79 鼓励被评估方与其供给链各方合作,以辨别、评估和降低与高风险地域有关的矿产采买风险。
提醒被评估公司在考虑暂停或终止供给商关系时,可能对对采矿社区的柔弱生计带来的潜在社会
和经济影响。特别是当从手工( ASM)和小规模采矿 (SSM) 采买时,鼓励被评估方与其供给链参与
者合作,有效减少风险,并就造成的违规行为或负面影响进行必要的救援或补救。
83
84 本《指南》按照了《中国负责任矿产供给链尽责管理指南》(以下简称《中国指南》)的基
于风险的尽责管理的五步框架,同《经合组织对于来自受矛盾影响和高风险地区的矿产的负责任
供给链尽责检查指南》(第3 版)(以下简称《经合组织指南》)合用要求保持一致,并在五步
框架基础上增加了“ 社区参与”的步骤。
88
89 尽责管理是一项公司持续展开的程序,其结果有望随时间推移获得改良。被评估方应付其供
应链中出现的风险和突发事件进行监测,并将这些风险和事件纳为采买过程的考虑因素。被评估
方负责决定其供给链尽责管理的范围和质量,以报告所展开尽责管理结果并确定有关的供给链是
否存在严重的社会、环境和治理风险。被评估方管理层有责任判断已辨别风险的严重程度,并针
对这类风险采取相应举措。
94
95 被评估方应尽其努力并合理展开尽责管理工作。被评估方还有责任根据已辨别风险和影响的
水平,确定其尽责管理的规模和复杂程度。在适合情况下,被评估方能够与其他公司合作,或通
过行业计划展开尽责管理工作,尤其是分担第三方保证程序和/ 或高风险供给链实地评估的成本。
98
99 不论其原料根源怎样,被评估方均应成立管理体系,根据收集的供给链信息展
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