学习新证券法学习心得.pdfVIP

2020 年 3 月 1 日，新修订的《证券法》正式 施行，这是我国资本市 场改革发展历史上一件具有里程碑意义的大事 。 为了更好地深入推进新《证券法》的学习贯彻落实，积极营造与上 海国际金融中心地位相适应的市场法治环境，推进上海资本市场改革发 展再上新台阶，按照《国务 院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关 工作的通知》要求以及证监会的部署安排，7 月 31 日，上海证监局组织 召开学习贯彻落实新《证券法》培训交流会，邀请 全国人大法工委经济 法室副主任王翔做《证券法》修订 内容的专题辅导报告 。辖区 5 家市场 主体代表做了学习贯彻落实新《证 券法》的交流发言。上海 辖区上市公 司、新三板挂牌公司、拟上市公司、证券公司、期货 公司、基 金管理公 司、私募基金管理人、证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、 四家协会等各类主体代表现场参会。上海 市高级人民法院、上海市人民 检察院、上海 市金融工作局、上海 市国资委等上海地方有关部门，证监 会系统在沪单位代表列席会议 。 会上，上海 证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长程合红就深入 学习贯彻新《证券法》、大力推进资本市场改革发展、服务 上海国际金 融中心建设提出五项要求，并做了工作部署。 一是深入学习，全面准确理解和把握新《证券法》的精 神内涵与各 项要求。特别是要深刻学习领会新 《证券法》有关促进市场改革发展、 规范市场主体行为、保护 投资者合法权益、提高违法成本等重要规定的 精神与内容。 二是对照检查，进一 步提高辖区各类市场行为的规范化水平。认真 对照新《证券法》等 法律法规在证券发行、市场交易、信息 披露、证券 期货机构审慎经营、投资 者适当性管理、证券 服务机构勤勉尽责要求等 方面的制度规定，全面开展自查，逐项对标检查，主动校验整改。 三是坚守底线，着力 激发上海资本市场活力。高度重视对市场风险 的防范，确保 上海辖区不发生系统性风险，不发生损害投资者权益、影 响社会稳定的恶性群体性事件，不发生严重扰乱市场秩序的资本市场违 法犯罪活动，对欺诈发行、财务 造假等坚决“零容忍”。同时 ，落实好 “不干预 ”原则，尊重市场主体民事权利的重要基础地位，不断健全市 场体制机制，用好 用足新《证 券法》赋 的空间，支持 市场机构依法开 展组织管理创新、产品服务创新和科技创新，进一步增强市场活力。 四是围绕大局，充分 发挥资本市场服务实体经济的作用。进一 步发 挥科创板作用，促进 国际金融 中心和科技创新 中心同步发展，抓住 创业 板、新三 板改革重大机遇，为上海 中小企业发展做好服务，利用好并购 重组市场化改革措施，推进债券市场发展，发挥期货市场作用和私募基 金“最先一公里”作用，更好地服务上海地方经济发展。 五是乘势而上，推进 上海资本市场改革发展再上新台阶。对标 国际 金融 中心建设要求，探索打造具有更高开放度的证券期货国际金融平台 体系机制，总结 完善科创板注册制制度机制，支持促进科创板做大做优 做强，利用好 自贸区临港新片区“特殊经济功能区”和浦东开发开放再 出发政策优势，当好资本市场金融改革 “排头兵”和“先行者”。 程合红要求辖区各市场主体制定专 门的新《证券法》学习方案，控股股 东、实际 控制人主动强化股权意识，董监事高管、关键 岗位人员发挥好 关键少数作用，主动学、带头 学，董事会秘 、合规风控人员强化中坚 力量，广泛组织发动从业人员全面学、细致学、反复学，同时发挥好媒 体力量，加大 对广大投资者的宣传教育，要让守法合规、诚实守信成为 全体市场参与者的内心认同，把外在要求转化为思想共识和行动自觉， 证监局也要按照新 《证券法》规定，积极转变监管理念，改进监管方式， 做好监管服务，加强 与上海有关部 门单位的协作配合，共同营造上海辖 区风清气正的市场环境。 2020 年 3 月 1 日，最新修订的《证 券法》正式 生效 。“升级版”的 《证券法》以全面推行注册制为基本定位，提高了投资者保护水平，加 重了对违法行为的惩处力度，压实 了中介机构市场“看 门人”的法律职 责。作为我 国资本市场的顶层设计、根本 大法，新《证 券法》的修订和 出台标志着我 国资本市场的市场化和法治化迈上新台阶，将对上市公司、 中介机构、投资者等各方市场参与主体及其从业人员产生十分深远的影 响。对此 ，国务院等国家机关、证监会和交易所等市场监管机构及证券 与期货协会、上市 公司协会等行业协会表现出高度关注。国务院、证监 会及其派出机构、上市公司协会等接连发文，要求上市公司加强对