先锋新材：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.docxVIP

1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 0 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 3 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 0 特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公 司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 宁波先锋新材料股份有限公司 NINGBO XIANFENG NEW MATERIAL CO.,LTD （宁波市鄞州区集士港镇山下庄村） 首次公开发行股票并在创业板上市招 股 说 明 书 保荐人（主承销商） 中国建银投资证券有限责任公司 （深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层）  发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 发行股数： 2,000万股，占发行后总股本的比例为25.32% 每股面值： 人民币1.00元每股发行价格： 26 元 发行日期： 2011 年 1 月 4 日拟上市证券交易所： 深圳证券交易所发行后总股本： 7,900万股 本次发行前股东所持 公司控股股东和实际控制人卢先锋先生承诺：自公司股票上股份的限售安排、股 市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理已经持有东对所持股份自愿锁 的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人在公司任职定的承诺： 期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 股东徐佩飞女士、卢成坤先生、卢亚群女士承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人承诺在卢先锋在公司任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；卢先锋离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 股东顾伟祖先生、肖长江先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人在公司任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 董事、监事、高级管理人员各自承诺：自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人在公司任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 其他自然人股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 保荐人（主承销商）： 中国建银投资证券有限责任公司签署日期： 2010 年 12 月 10 日  重 要 声 明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假 记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不 表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化， 由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 重大事项提示 一、股份锁定承诺 公司控股股东和实际控制人卢先锋先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人在公司任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 股东徐佩飞女士、卢成坤先生、卢亚群女士承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人承诺在卢先锋在公司任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；卢先锋离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 股东顾伟祖先生、肖长江先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月 内不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人在公司任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 董事、监事、高级管理人员各自承诺：自公司股票上市之日起十二个月 内不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人在公司任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不