OHSMS 審核策划培訓.ppt

三 审 核 方 法 提问与交谈 查阅文件和记录 现场观察和测试 第六十一页，共一百页。 1 要善于提问和交谈 基本上按检查表组织提问，但应组织得自然、和谐。切忌生硬刻板。 2 要注意倾听 对回答表现出兴趣，保持视线接触，用适当的口头认可的话语，注意观察回答者的表情。 当受审核方误解了问题或答非所问时，审核员应客气地加以引导，而不是粗暴打断。 3 要仔细观察和查阅 仔细观察现场主要危险源和控制的运行状况，查阅有关的记录。 发现问题时，要进行深入检查以确定客观证据。 反复求证弄清不符合事实，并作登记。 第六十二页，共一百页。 4 记录要证据确切 “口问手写”，对调查获取的信息、证据作好记录。 记录应全面，包括有效实施的记录和不符合记录。 5 要善于追踪验证 比较不同来源所获取的对同一问题的信息，追踪来龙去脉，发现问题，获取客观证据，而不是轻信口头答复。 另：审核员应该具备职业健康安全保护知识、相关职业健康安全法规知识和主要危险源控制知识。 第六十三页，共一百页。 四 提问技巧 1 开放式提问 需要说明、解释来回答的问题。 7种类型：带主题的问题、扩展性问题、讨论性问题、调查性问题、重复性问题、假设性问题、验证性问题 2 封闭式提问 简单地用“是”或“否”就可以回答的问题。 3 澄清式提问 带有主观导向，应慎用。 第六十四页，共一百页。 五 审核活动的控制 1 按审核计划实施审核 首先是对审核计划的控制。遇到没有预料到的情况，可审核其主要负责应急准备和响应的部门。 关键是要掌握每个部门的审核时间。 有效方法是充分利用审核检查表。 第六十五页，共一百页。 2 合理选择样本，保证审核的系统性和完整性。 1）多现场抽样的代表性 应考虑下列因素：（1）现场内部和整体职业健康安全管理体系的审核结果和报告；（2）管理评审的结果；（3）管理体系的成熟性；（4）对组织的了解程度；（5）现场规模的差别；（6）管理体系的复杂性；（7）现场的复杂性；（8）分班工作情况；（9）工作作业的差别（10）从事活动的差别；（11）职能的重复性；（12）组织人员在各个现场的分布情况；（13）危险源及相关影响的程度；（14）不同法律法规要求；（15）相关方的意见。 发现严重不符合，应适当增加现场审核样本量，扩大抽样审核范围。 2）随机抽样 3）合理策划，尽量使样本分布均匀 保证一定抽样数量 分层抽样 适度均衡 第六十六页，共一百页。 2 合理选择样本，保证审核的系统性和完整性。 1）多现场抽样的代表性 应考虑下列因素：（1）现场内部和整体职业健康安全管理体系的审核结果和报告；（2）管理评审的结果；（3）管理体系的成熟性；（4）对组织的了解程度；（5）现场规模的差别；（6）管理体系的复杂性；（7）现场的复杂性；（8）分班工作情况；（9）工作作业的差别（10）从事活动的差别；（11）职能的重复性；（12）组织人员在各个现场的分布情况；（13）危险源及相关影响的程度；（14）不同法律法规要求；（15）相关方的意见。 发现严重不符合，应适当增加现场审核样本量，扩大抽样审核范围。 2）随机抽样 3）合理策划，尽量使样本分布均匀 保证一定抽样数量 分层抽样 适度均衡 第六十七页，共一百页。 3 要注重关键岗位和体系运行的主要问题 关键岗位如：危险品仓库的管理人员、锅炉房的操作人员、起吊人员、污水处理站的管理人员、能源资源使用控制部门、废物管理人员、废气处理负责人等。 将可能属于在具体实施运行中个别的、孤立的问题与可能是体系运行中重要缺陷的具体表现区别开来。 4 要注意收集体系运行有效性的证据 通过体系运行前后各种有关数据的比较，来证明体系运行的有效性。 5 要始终营造良好的审核气氛 谦虚、谨慎、尊重受审核方，遵照职业守则，从自身作起，对没有搞清的问题注意不要轻易下结论。 受到来自受审核方人员的各种干扰时，要始终保持冷静、耐心和礼貌，避免与受审核方产生争论。 第六十八页，共一百页。 第四节 不符合项的确定与不符合报告 一 不符合 不符合是指那些违背审核准则的审核发现。 审核准则： 1）GB/Z***职业健康安全管理体系规范； 2）适用于受审核方的与职业健康安全有关的法律、法规及其他要求； 3）受审核方的职业健康安全管理体系文件（包括手册、程序文件和作业指导书）。 第六十九页，共一百页。 二 不符合项的确定 1 必须以客观事实为基础 在文件、记录审阅以及现场观察中发现的客观事实。 现场审核中受审核人员对审核员所提问题的回答，也可成为客观证据。但面谈取得的信息，应当取得其他事实的证实。 2 必须以审核准则为依据 不能够以审核员个人的任何意见、观点作依据。 找不到不符合条款，就不能判为不合格。 第七十页，共一百页。