柳习题班11讲练习题1.pdfVIP

第四章 股权投资基金的募集与设立 一、单项选择题 1、下列关于股权投资基金的募集的说法不正确的是（ ）。 A、资金的募集是开展基金投资业务的开始，也是必要前提 B、募集到的资金将由基金管理人负责管理使用 C、募集到的资金将投向不特定投资对象 D、投资后产生的 按约定进行利益分配 2、关于股权投资基金设立的说法，错误的是（ ）。 A、公司型基金和合伙型基金的设立，通常需在工商管理部门完成名称预告核准、申请设立登记和领 取 的流程 B、 （契约）型基金应先办理工商 登记程序 C、 （契约）型基金根据投资者和管理人签署的 契约设立 D、股权投资基金设立完成后，应在中国 投资基金业 办理基金备案 3、以下属于国内股权投资基金的募集对象的有（ ）。 Ⅰ. 保障基金 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.养老基金 Ⅳ.工商企业 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ 4、根据现行合格投资者标准，下列不可以作为当然合格投资者的是（ ）。 A、商业 B、养老基金 C、养老基金的高级管理 D、工商企业 5、关于股权投资基金募集方式的说法，错误的是（ ）。 A、通过公开 向非特定对象推介基金 的是公开募集 B、我国目前不允许进行股权投资基金的非公开募集 C、非公开募集必须通过设置特定对象确定程序的 非公开推介基金 D、在委托募集方式下，代销机构应履行对投资者的评估和投资者风险确认程序 6、基金管理人向达成意向的潜在投资者提供尽职 材料，潜在投资者对基金管理人展开尽职调 查，这是基金募集流程中的（ ）的工作内容。 A、募集筹备期 B、基金路演期 C、投资者确认 D、协议签署及出资 7、关于股权投资基金募集所需主要资料的说法，错误的是（ ）。 A、相较于私募备忘录，募集推介资料重点描述募集中基金的基本情况，内容更为简明 B、基金管理人需要保证募集推介资料内容的真实性、完整性、准确性、及时性 第四章 股权投资基金的募集与设立 一、单项选择题 1、下列关于股权投资基金的募集的说法不正确的是（ ）。 A、资金的募集是开展基金投资业务的开始，也是必要前提 B、募集到的资金将由基金管理人负责管理使用 C、募集到的资金将投向不特定投资对象 D、投资后产生的 按约定进行利益分配 2、关于股权投资基金设立的说法，错误的是（ ）。 A、公司型基金和合伙型基金的设立，通常需在工商管理部门完成名称预告核准、申请设立登记和领 取 的流程 B、 （契约）型基金应先办理工商 登记程序 C、 （契约）型基金根据投资者和管理人签署的 契约设立 D、股权投资基金设立完成后，应在中国 投资基金业 办理基金备案 3、以下属于国内股权投资基金的募集对象的有（ ）。 Ⅰ. 保障基金 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.养老基金 Ⅳ.工商企业 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ 4、根据现行合格投资者标准，下列不可以作为当然合格投资者的是（ ）。 A、商业 B、养老基金 C、养老基金的高级管理 D、工商企业 5、关于股权投资基金募集方式的说法，错误的是（ ）。 A、通过公开 向非特定对象推介基金 的是公开募集 B、我国目前不允许进行股权投资基金的非公开募集 C、非公开募集必须通过设置特定对象确定程序的 非公开推介基金 D、在委托募集方式下，代销机构应履行对投资者的评估和投资者风险确认程序 6、基金管理人向达成意向的潜在投资者提供尽职 材料，潜在投资者对基金管理人展开尽职调 查，这是基金募集流程中的（ ）的工作内容。 A、募集筹备期 B、基金路演期 C、投资者确认 D、协议签署及出资 7、关于股权投资基金募集所需主要资料的说法，错误的是（ ）。 A、相较于私募备忘录，募集推介资料重点描述募集中基金的基本情况，内容更为简明 B、基金管理人需要保证募集推介资料内容的真实性、完整性、准确性、及时性 þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ~×á þÿ þÿm“ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ“Yh,`Àm“l-X½”Ek‘Z4Oz%¼ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ þÿ’* þÿ þÿ’* þÿ þÿ’* þÿ þÿ’*