尼斯坎南官僚预算最大化模型-详解.docxVIP

? ? ? ? ? 尼斯坎南官僚预算最大化模型-详解 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 目录 1 什么是尼斯坎南官僚预算最大化模型 1.1 （一）原始模型 1.2 （二）修正的模型 2 尼斯坎南官僚预算最大化模型经验研究 3 参考文献 什么是尼斯坎南官僚预算最大化模型 　　1971年,尼斯坎南(Niskanen)发表了《官僚机构与代议制政府》,提出了官僚预算最大化理论,即官僚是追求总预算规模最大化的。此后,尼斯坎南先后两次(1975 ,1991)对这一理论进行了修改与完善。 　　以新政治经济学为分析途径,以微观经济学的理性经济人假设作为理念经前提和分析的逻辑起点,即认为个人是效用最大化的追求者。官僚就像经济市场中的消费者和厂商一样,是理性自利的,追求预期收益的最大化。官僚机构和官僚个人的行为动机和出发点,既不是作为普遍福利的社会公共利益,也不是政治家确定的国家利益,而是官僚制组织和官僚自身的利益。 　　在特定的制度环境下，他们追求自我效用的最大化。他们提供公共物品和服务的程度,要看某一物品和服务与官僚机构和官僚自我利益实现的关联程度。而官僚的效用函数,主要包括以下变数：薪金、福利津贴、公共声誉、权力、恩惠、机关产出、容易改变、容易管理等。在这些变数中，除了最后两项变数,都是与机关预算有正相关的单向函数。 　　官僚为了追求扩大自己的权力,提高自己的薪金、福利津贴和公共声誉,就必然趋向于扩大机关预算的规模。进一步地看,上级官僚为了获得其下属的支持与合作,也会追求机关预算的最大化,因为预算规模愈大,可以提供给下属成员的升迁机会和工作保障就会愈多。预算规模愈大,官僚的自我效用最大,追求预算最大化因此成为官僚机构运转和基本的官僚行为取向。 （一）原始模型 　　根据尼斯坎南的观点,对于官僚机构来说,有三个至关重要的因素:(1)官僚机构自身的性质；(2)官僚机构与周围环境的关系；(3)官僚的最大化动机。 　　官僚机构被看作是一个非盈利性机构,由资助人的拨款来资助。在通常情况下,官僚机构中决定性的官僚是级别较高的官僚,他们掌握着一份独立的,与其地位相当的预算。官僚机构的环境由官僚机构与其赞助者之间的关系所支配。官僚机构是追求预算最大化的。 　　根据一项研究总结(Blais Dion) ,尼斯坎南模型有两个基本假设。 　　第一个假设是官僚们试图最大化他们的预算。根据尼斯坎南的观点,下列这些因素会进入官僚们的效用函数:薪金、津贴,声誉、权力、恩惠、产出.进行改变的容易度﹑管理官僚机构的容易度。他认为,除了最后两个之外,这些因素都是预算的正的单调函数。因此,预算越大,官僚们的效用就越大。而且,为了生存下来,官僚机构也必须最大化他们的预算。 　　第二个假设是官僚机构在最大化他们的预算时大多数情况下是成功的。尼斯坎南认为,官僚机构与资助人之间的关系是一种双边垄断的关系。在这种关系中,官僚机构以公共产品和服务与资助人交换预算拨款。然而,在资助人与官僚机构之间存在着信息不对称。尼斯坎南认为，“在大多数条件下,相对的刺激与可得到的信息,给予官僚机构绝对支配性的垄断权力。”存在信息不对称主要是因为两个原因:（1）资助人缺乏充足的动机去运用他的潜在权力。正如尼斯坎南所认为的那样,政治家主要关心的是他们的连任,而这“很少与组织产生的纯收益相联系起来”。（2）资助人对官僚机构的生产过程缺少必要的知识与信息。基于以上假设,尼斯坎南建立了他的预算最大化官僚模型,但是他自己并没有提供相应的﹑足够的经验证据来支持这个模型的基本假设与结论。 （二）修正的模型 　　在1974年,米格和毕朗哥对尼斯坎南的模型进行了修改。他们认为,官僚们最关心的是管理的自由裁量,从而只有自由裁量的预算―—收入超过最低成本的部分-—才是官僚真正想最大化的。然而，他们承认,自由裁量的预算依赖于总预算R。尼斯坎南后来(1975)也认为,官僚的效用可能是自由裁量的预算和产出(总预算)的函数。 　　在1991年,尼斯坎南再次建议对他的理论模型进行一些改动：首先，他认为,“我先前关于官僚机构致力于最大化他们的预算的假设――应该被完全放弃,而接受他们致力最大化自由裁量的预算的假设”。因此 ,追求盈余最大化的官僚机构是一个常例,而追求产出(总预算)最大化的官僚机构反而是一个特例”。换言之,他先前的官僚预算最大化模型,现在就不再是一个普遍适用的理论,而只是一个特殊情况下的官僚行为理论。其次,他也放弃了以前的另一个假设,即政治资助人是“一个没有偏见的立法机构的样本,但是在评估官僚机构的提议时他们是消极的”。尼斯坎南意识到,国会委员会和其它预算审核机构不是消极的。而且,预算审查过程中政治资助人通常会设法诱导出额外的信息.,并且 ,在官僚机构与资助人之间常常会有各种各样的讨价还价。