基金产品评级制度（试行）.docx

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2022-05-04 发布于河南
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基金产品评级制度（试行）第一章? 总则第一条? 为落实投资者适当性管理相关要求，维护投资者利益，确保将适当的产品销售给适当的投资者，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本制度。第二条? 基金产品风险等级评估结果作为公司向投资者推介基金产品的重要依据之一，可以由产品部/投资管理部完成，也可以委托第三方基金评级或评价机构提供。完成产品风险等级划分后，产品部/投资管理部应当将结果通报合规风控部、销售部、客户