深市港股通业务培训.pptVIP

（六）参考汇率和结算汇率 参考汇率相同 结算汇率不同 深、沪结算分公司独立换汇 深、沪两司换汇机制相同，每日参考汇率完全一致 由于沪深两所交易量不同，按照买卖轧差摊分成本后，汇率分摊至投资者可能存在较小差异 独立换汇 机制相同 成本分摊不同 应向投资者充分揭示沪、深结算汇率的差异 二、业务要点介绍 * 第十八页，共三十九页。 二、清算与交收- 换汇流程 17:30 17:00 换汇银行向中国结算提供参考汇率 及时通过深交所向市场公布 如日内有公司行为资金等换汇，由中银香港独家按即时市场价格向中国结算提供换汇汇率，待中国结算确认后进行换汇 中国结算向各换汇银行提供当日准确的净额换汇头寸，换汇银行提供换汇汇率 经与换汇银行协商，在换汇方向及时点等一致的前提下，换汇汇率与上海保持一致 中国结算根据换汇银行提供换汇汇率，确定每笔交易适用的买入和卖出结算汇兑比例，并进行人民币的清算 中国结算与换汇银行根据T+0日确定的换汇汇率进行换汇 09:00- 16:00 T+2日 * （六）参考汇率和结算汇率—换汇流程 二、业务要点介绍 第十九页，共三十九页。 原则：不增加任何收费项目，完全按照香港结算对中国结算的收取方式对内进行收取。 二、清算与交收-税费 大类 小类 项目 缴付对象 收费/计算标准 交易税费 （交港交所或由港交所代收） 交易税费 印花税 印花税署 双边，按成交金额的0.1%计收（取整到元，不足一元按一元计）。 交易征费 证监会 双边，按成交金额的0.0027%计收（四舍五入至小数点后两位）。 交易费 港交所 双边，按成交金额的0.005%计收（四舍五入至小数点后两位）。 交易系统使用费 双边，每笔交易0.5港币。 结算收费 （交香港结算） 结算及交收服务 股份交收费 香港结算 双边，按成交金额的0.002%计收，每边最低及最高收费分别为2元及100元（四舍五入至小数点后两位）。 证券存管服务 托管费 每手收费 0.012 港元，每位參与者每月最高为 100,000 港元。 共用代理人服务 代收股息、红利服务费 红利及利息的现金总数额0.12%，每次最高为 10,000港元。 公司行动服务费 每手0.80 港元，每项指示或公司行动每户口最高为10,000 港元。 登记及过户费 每手1.5 港元，以上次收款日之后参与者户口的净增股数计算。 其它 其它银行服务费等 - 合并为证券组合费 注：1、证券组合费是对现有几个收费项目的合并替代，并非新增项目。 2、对于无法追溯至具体交易的（如，银行划款手续费等），由中国结算承担。 * （七）港股通交易收费一览表 二、业务要点介绍 第二十页，共三十九页。 转托管：注意事项 1、投资者T日买入的证券最早可于T+2日在买入证券公司申报转托管 2、不允许未交收证券转托管 3、分拆合并业务临时代码额度换算期间，原代码不能转托管 4、冻结的证券、权益不能报盘转托管 5、申报选择股利经确认的红利权、收购权不能进行报盘转托管 6、不允许委托类指令（如股利选择权申报、供股认购申报、投票等）转托管。在委托指令境内申报截止日前，如果办理了股份或权益报盘转托管，需要提醒投资者根据新的股份或权益分布情况重新申报委托指令 7、收费标准参照A股，独立于A股系统收取 （八）转托管 二、业务要点介绍 第二十一页，共三十九页。 （九）沪深两市港股通特殊注意事项 沪深港股通证券账户股票 不能交叉卖出 沪深港股通资金账户资金 可以交叉使用 通过上交所港股通买入的港股不能通过深交所港股通卖出 通过深交所港股通买入的港股不能通过上交所港通通卖出 通过上交所港股通卖出港股的资金可用于买入深交所港股通的港股，通过深交所港股通卖出港股的资金可用于买入上交所港股通的港股 沪深两所账户体系不同 上交所指定交易，深交所可转托管 二、业务方案要点介绍 * 第二十二页，共三十九页。 概述 1 业务要点介绍 2 公司行为 3 下一阶段工作安排 4 6 * 第二十三页，共三十九页。 四、公司行为-服务种类 * （一）中国结算提供的公司行为服务种类 三、公司行为 第二十四页，共三十九页。 现金红利派发：概述 分类： 1、现金红利（不含股利选择权） 2、现金红利（含股利选择权） 股利选择权： 股东将可获得的现金红利按特定价格转换为股票的权利 H股公司的派发安排： H股公司，即经中国证监会批核到香港上市的国有企业（注册地在内地），需直接向中国结算派发现金红利（RMB） 税收安排： 港股通股息红利个人所得税（税率20%） 非H股由中国结算代扣代缴 H股由上市公司直接代扣代缴 （二）现金红利 三、公司行为 第二十五页，共三十九页。 送股/权证：概述 定义： 上市公司对其股东按一定比例无偿派发股票或权证的行为 分类： 1、送