期货法律法规历年真题测试题详解.pdf

一、单项选择题(本题共 60 个小题，每题 0.5 分，共 30 机构 分。在每题给出的4 个选项中，只有 1 项最符合题目要 9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是 求，请将正确选项的代码填入括号内) （ ）。 1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易 A．研发负责人 B.期货公司法定代表人 日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为 C．经营管理主要负责人 D.财务负责人 基准计算价值。 10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和 A．较低的收盘价B．较高的收盘价 使用，但应当首先用于（ ）。 C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值 A．职工福利 B.会员分红 2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易 C．股东分红 D.保证期货交易场所、设施的 所可以采用的措施是（ ）。 运行和改善 A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度 11．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作 C．降低保证金比例D．按一定原则平仓 出决定之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证 3．期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提 监会派出机构报告。 取风险准备金。 A．3 B.5 C.7 D.15 A．10％B.15％C.20％D.25％ 12．期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或 4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的， 者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交 暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准 易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处 延长的除外。 或者并处（ ）元以下罚款。 A．1 个交易日 B.2 个交易日 A．3 万 B.5 万 C.10 万 D.20 万 C．3 个交易日 D.5 个交易日 13．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及 5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约 协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。 定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发 A．纪律处分 B.行政处 罚 C.刑事处罚 D.行政处 出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失， 分 应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 14．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当 A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五 自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销 十 其从业资格。（ ） C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八 A．5；中国证监会B．10；中国证监会 十 C．5；期货业协会D．10；期货业协会 6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期 15．《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业 限应当不少于（ ）。 人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错 A．10 年 B.15 年 C.20 年 D.25 年 误的是（ ）。 7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满 A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易