腾亚精工：国浩律师（上海）事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之律师工作报告.PDFVIP

国浩律师（上海）事务所 关于 南京腾亚精工科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 律师工作报告 上海市北京西路968 号嘉地中心23-25 层 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: （+86 ）（21 ） 5234 1668 传真/Fax: （+86 ）（21 ） 5243 3320 网址/Website: 二〇二〇年十二月 国浩律师（上海）事务所 律师工作报告 目 录 释 义3 第一节 引言6 一、律师事务所及经办律师简介6 二、律师制作律师工作报告涉及的主要工作过程7 三、律师应当声明的事项8 第二节 正文 10 一、本次发行上市的批准和授权 10 二、发行人本次发行上市的主体资格 13 三、本次发行上市的实质条件 15 四、发行人的设立20 五、发行人的独立性25 六、发起人和股东28 七、发行人的股本及其演变44 八、发行人的业务53 九、发行人的关联交易及同业竞争58 十、发行人的主要财产71 十一、发行人的重大债权债务86 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并92 十三、发行人章程的制定与修改93 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作95 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化97 十六、发行人的税务及财政补贴 101 十七、发行人的环境保护、产品质量和社会保障等 107 十八、发行人募集资金的运用 113 十九、发行人业务发展目标 115 二十、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚 116 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 117 二十二、其他需要说明的事项 118 3-3-2-1 国浩律师（上海）事务所 律师工作报告 二十三、结论意见 129 第三节 签署页 131 3-3-2-2 国浩律师（上海）事务所 律师工作报告 释 义 在本律师工作报告中，除非上下文另作解释，否则下列简称和术语具有以下 含义： 发行人、公司、腾亚精 指 南京腾亚精工科技股份有限公司 工 腾亚有限 指 南京腾亚精工科技有限公司，系发行人的前身 腾亚实业 指 南京腾亚实业集团有限公司 运航投资 指 南京运航投资管理企业（有限合伙） 南京倚峰 指 南京倚峰企业管理有限公司 嘉兴真灼 指 嘉兴真灼新赢股权投资合伙企业（有限合伙） 建邺巨石 指 南京建邺巨石科创成长基金（有限合伙） 南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期（有 紫金巨石 指 限合伙） 苏州合韬