WI-JH-01 稽核管理制度－A1.docVIP

新山川实业有限公司 稽核管理制度 文件编号: WI-JH-01 版本版次: A/1 编 写： 阮春艳 审 核： 审 批： Page PAGE 7 of NUMPAGES 7 新山川实业有限公司 稽核管理制度 文件编号: WI-JH-01 版本版次: A/1 编 写： 阮春艳 审 核： 审 批： Page PAGE 1 of NUMPAGES 7 1.0目的： 为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。 1.1通过稽核，提高执行力； 1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善； 1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理制度以及会议决议的执行情况及其工作进度； 1.4加强与促进公司各部门之间的协调、沟通； 1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈； 1.6准确掌握全公司员工的工作业绩为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率； 1.7建立、健全和完善公司责任制约机制； 1.8惩恶扬善，树立正面典型，弘扬正气，促进企业和谐发展。 2.0范围： 2.1公司日常稽核工作及专案稽核工作； 2.2公司各部门、各岗位（从总经理至生产一线员工）。 3.0权责： 3.1稽核中心权责 3.1.1稽核中心代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权； 3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理制度、作业流程、岗位说明书等规定进行作业； 3.1.3坚持以公司相关规章制度、程序文件、管理制度、作业流程、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私； 3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚权； 3.1.5有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会。 3.2稽核组长权责 3.2.1接收总经理所分配的稽核工作任务； 3.2.2为稽核中心稽核专员分解稽核任务，并提出专项稽核建议； 3.2.3主持稽核中心日常工作，包括稽核中心例会、稽核专项会议的召开； 3.2.4为稽核专员和公司员工的稽核工作提供建议或指导； 3.2.5对稽核专员的工作进行检查和跟进； 3.2.6汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核总结分发各部门并上报总经理。 3.2.7每月5日前根据当月《罚款单》，编制《稽核奖罚汇总表》 3.3稽核专员权责 3.3.1认真学习各种制度条文，在稽核中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持续发展； 3.3.2根据《稽核/管理变革任务书》、《稽核任务安排表》规定自动自发的进行稽核工作； 3.3.3按时按质完成《稽核任务书》、《稽核任务安排表》和总经理、稽核组长分配的专项稽核任务； 3.3.4按时完成《管理变革例会稽核报告》、《专项稽核报告》、《罚款单》的填制和上交； 3.3.5及时向稽核组长反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程序文件、管理制度、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷并提出建议。 3.4公司各部门权责 3.4.1在稽核中心稽核工作中，各部门、各岗位负责提供每月工作计划、总结和专项计划及总结； 3.4.2在稽核中心稽核工作中，各部门、各岗位负责提供各种例会和专题会议的记录； 3.4.3在稽核中心稽核工作中，各部门负责提供本部门人事任命、异动或职责、职能调整等相关记录； 3.4.4在稽核中心稽核工作中，各部门、各岗位负责提供客观的证据证明此项任务已完成； 3.4.5各部门对各种规章制度、程序文件、管理制度、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷可提出修改建议； 3.4.6在稽核中心稽核工作中，各部门、各岗位对稽核工作有异议可书面向稽核组长提出申请，由稽核组长提议在稽核例会上讨论举手表决形成决议。 3.5财务部权责 根据《罚款单》和《稽核奖罚汇总表》从当月责任人工资中扣除罚款（当场现金罚款的，直接由稽核中心当场开出《罚款单》，被罚款方当场交现金支付，稽核中心负责交至财务部），有权对稽核中心提供的《稽核奖罚汇总表》的真实性、准确性进行核查。 4.0稽核中心组织架构 4.1 稽核中心直属总经理，对总经理直接负责； 4.2建立以稽核组长、稽核专员为组员的稽核中心； 4.3稽核中心分工：根据《稽核/管理变革任务书》和《稽核任