商法学证券法第二章.pptVIP

商法学证券法第二章;优秀课件文档资料;第二章 证券市场主体法律制度;概念：证券交易所是指依据国家有关法律设立的，为证券的集中竟价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。;特征： 1、一般都是依法设立的法人组织； 2、是集中交易的场所； 3、是证券交易的组织者和监督者； 4、是自律管理的法人;二、证券交易所的功能;三、证券交易所的设立和解散;四、证券交易所的职责范围与法定义务;义务： 1、实行实时监控，提出报告； 2、提取资金设立风险基金； 3、风险基金存入专门账户； 4、按照规则进行交易。;五、证券交易所的组织机构;第二节 证券公司;二、证券公司的种类和业务范围;经纪类证券公司: --证券的代理买卖; --代理还本付息; --分红派息; --证券代保管; --鉴证; --代理登记开户 ;三、证券公司的设立条件和程序;程序： 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。 证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。;四、证券公司的业务