润贝航科：北京市中伦律师事务所关于公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告.docxVIP

律师工作报告 律师工作报告 北京市中伦律师事务所关于为润贝航空科技股份有限公司首次公开发行股票并上市出具法律意见书的 律师工作报告 二〇二一年六月 北京 ? 上海 ? 深圳 ? 广州 ? 武汉 ? 成都 ? 重庆 ? 青岛 ? 杭州 ? 南京 ? 海口 ? 东京 ? 香港 ? 伦敦 ? 纽约 ? 洛杉矶 ? 旧金山 ? 阿拉木图 Beijing ?Shanghai ?Shenzhen ?Guangzhou ?Wuhan ? Chengdu ?Chongqing ?Qingdao ?Hangzhou ?Nanjing ?Haikou ? Tokyo ?Hong Kong ?London ?New York ? Los Angeles ? San Francisco ? Almaty 律师工作报告 律师工作报告 目录 引言 5 一、律师事务所和律师简介 5 二、制作法律意见书的工作过程 6 三、本所声明事项 8 四、释义 10 正文 12 一、本次发行上市的批准和授权 12 二、发行人发行股票的主体资格 13 三、本次发行上市的实质条件 15 四、发行人的设立 21 五、发行人的独立性 23 发起人或股东（追溯至发行人的实际控制人） 25 发行人的股本及演变 29 八、发行人的分支机构及控股子公司 36 九、发行人的业务 40 十、关联交易及同业竞争 46 十一、发行人的主要财产 55 十二、发行人的重大债权债务 64 十三、发行人重大资产变化及收购兼并 66 十四、发行人章程的制定与修改 67 5-2-2 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 68 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 69 发行人的税务 72 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 75 发行人募集资金的运用 76 二十、发行人业务发展目标 77 二十一、诉讼、仲裁或行政处罚 77 二十二、发行人招股说明书法律风险的评价 78 二十三、律师认为需要说明的其他问题 78 本次发行上市的总体结论性意见 80 5-2-3 律师工作报告 律师工作报告 律师工作报告 律师工作报告 5-2- PAGE 32 5-2- PAGE 31 5-2- PAGE 5 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 23-31 层，邮编：100020 23-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing 100020, P. R. China 电话/Tel：+86 10 5957 2288 传真/Fax：+86 10 6568 1022/1838 网址： 北京市中伦律师事务所 关于为润贝航空科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市出具法律意见书的律师工作报告 致：润贝航空科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受润贝航空科技股份有限公司（以下简称“润贝航空”、“公司”或“发行人”）的委托，担任发行人申请首次公开发行人民币普通股（A 股）并上市事宜（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本所为发行人本次发行上市出具法律意见书所完成的工作情况、所发表意见或结论的依据等事项出具律师工作报告。 引言 一、 律师事务所和律师简介 （一）律师事务所简介 本所是一家依据中国法律设立的合伙制律师事务所（特殊普通合伙），成立于 1993 年，在北京、上海、深圳、广州、武汉、成都、重庆、青岛、杭州、南京、海口、香港、东京、伦敦、纽约、洛杉矶、旧金山及阿拉木图等城市设有办公室。本所总部位于北京，办公地址为北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 23-31 层，邮政编码：100020，联系电话：010传真：010-网址： 。 本所现拥有超过 300 名合伙人，全所人数超过 2,500 名，中国执业律师约 1,500 名左右。本所法律服务领域主要包括：资本市场