道恩股份：首次公开发行股票上市公告书.PDFVIP

山东道恩高分子材料股份有限公司 Shandong Dawn Polymer Co.,Ltd. （山东省龙口市振兴路北首道恩经济园工业园区） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 （地址：北京市西城区太平桥大街19号） 二零一七年一月 1 特别提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 公司股票将于2017年1月6 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资者应充 分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网（ ）的本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。本上市公告书中部分合计数与各加数直接相加之和在 尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入所致。 本公司、本公司的股东、实际控制人、本公司的董事、监事、高级管理人员 及其他核心人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺、履行 情况以及未能履行承诺的约束措施如下： 一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限 以及相关股东持股及减持意向等承诺 （一）发行人实际控制人对所持股份自愿锁定的承诺 发行人实际控制人于晓宁和韩丽梅承诺：自发行人股票上市之日起三十六个 月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已 发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已 发行的股份。承诺期限届满后，在各自任职期内每年转让的股份不超过其直接和 间接持有发行人股份总数的25% ；离职后6个月内，不转让其直接和间接持有的 2 发行人股份。离职6个月后的12个月内转让其所持有的股份数不超过50% 。 （二）发行人控股股东、其他持有发行人5% 以上股份的股东对所持股份的 自愿锁定期、减持价格、持股意向及减持意向的承诺 1、发行人控股股东对所持股份的自愿锁定期、减持价格、持股意向及减持 意向的承诺 发行人控股股东道恩集团承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的 股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的 股份；若出现发行人股票上市后6个月内连续二十个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6个月期末 （2017年7月6 日）收盘价低于发行价的情形，所持发 行人股票在锁定期满后均延长6个月。在延长锁定期内，不转让或者委托他人管 理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回 购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 所持股票在延长锁定期满后两年内减持的，将提前五个交易日向发行人提交 减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对发行人治理结构及持续经营影响的 说明，并由发行人在减持前三个交易日予以公告。 减持发行人股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所 的相关规定执行。 2 、其他持有发行人5% 以上股份的股东对所持股份的自愿锁定期、减持价格、 持股意向及减持意向的承诺 发行人股东伍社毛承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者 委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不 由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 所持股票在锁定期满后两