自考09092投资银行学（15-19）真题试卷.docVIP

2015年4月全国高等教育自学考试《投资银行学》试题 课程代码：09092 一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分) 1. 作为最重要的金融机构投资银行其主要作用领域是（ A ） A．资本市场 B．货币市场 C．期货市场 D．商品市场 2．在证券发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流动性，投资银行在市场上买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。这时投资银行的作用是（ D ） A．投资者 B．承销商 C．经纪商 D．做市商 3．当为了提高交易的效率，稳定交易秩序，使交易活动顺利进行，投资银行接受顾客委托，进行证券买卖，这时投资银行的作用是（ C ） A．投资者 B．承销商 C．经纪商 D．做市商 4．下面行业特征中，不属于投资银行的是（ D ） A．道德性 B．创新性 C．专业性 D．赢利性 5．投资银行业一个比较显著的特征是（ B ） A．高风险、低收益 B．高风险、高收益 C．低风险、高收益 D．低风险、低收益 6．投资银行的本源业务(核心业务)是（ B ） A．证券发行 B．证券承销 C．证券交易 D．证券筹资 7．场外交易、场内交易的场是指（ C ） A．证券市场 B．商品市场 C．交易所 D．发行市场 8．不能作为证券市场发行人的是（ A ） A．自然人 B．公司 C．政府 D．金融机构 9．NASDAQ市场是指（ C ） A．纽约交易所 B．芝加哥商品交易所 C．全美证券交易商自动报价系统 D．美国联合交易所 10．集合竞价的成交确定原则是：以此价格成交，能够得到（ B ） A．最小成交量 B．最大成交量 C．最优成交量 D．最可能成交量 11．当券商以投机目的开展自营业务时，不具有的作用是（ D ） A．有助于价格发现 B．有助于资源在时间和空间上的有效分配 C．承担了其他人不愿承担的风险 D．有助于获得更多的佣金收入 12．下列说法正确的是（ A ） A．可以进行无风险套利 B．所有套利都是有风险的 C．所有套利都要动用自有资金 D．套利必须人工掌握不能用计算机 13．在资产证券化中SPV是指（ D ） A．资产担保证券 B．抵押支持证券 C．过手证券 D．特殊目的实体 14．在进行项目风险管理决策时，下列选项中不属于判断项目可能产生的风险所包括的步骤是（ C ） A．风险的识别和预测 B．风险的估量 C．风险控制 D．风险预测误差的判断 15．不属于常用的消除利率风险的金融衍生工具是（ B ） A．利率期货与期权 B．再贴现 C．掉期 D．远期利率协议 16．一般而言，不属于风险投资的参与主体的当事人是（ C ） A．风险投资者 B．风险投资机构 C．商业银行 D．风险企业 17．下面不属于按照支付方式分类的并购是（ A ） A．国有股协议转让 B．现金并购 C．股票并购 D．混合并购 18．作为“英镑终结者”的索罗斯依靠的是衍生产品的（ A ） A．杠杆力量 B．资金力量 C．政府力量 D．交易技巧 19．在投资银行开展资金管理业务时，不能作为投资者委托管理的资产是（ B ） A．现金资产 B．房屋资产 C．股票资产 D．债券资产 20．流动性风险是指（ D ） A．资产价格下跌使投资者亏损 B．交易对方违约 C．由于操作不当而造成损失 D．由于没有交易对手而造成损失 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分) 21．投资银行的激励机制一般有（ ABCD ） A．薪酬激励 B．福利激励 C．股权激励 D．工作激励 E．养老计划 22．我国企业海外上市的主要方式有（ ABCE ） A．海外直线IPO与海外曲线IPO(红筹股形式) B．买壳上市与造壳上市 C．可转换债券上市 D．直接从国内市场转板上市 E．存托凭证上市 23．下列