(新版)客户证券保证金代理清算协议.pdfVIP

客客户户证证券券保保证证金金代代理理清清算算协协议议 甲方 （受托方 ）：中国建设银行________分行 乙方 （委托方 ）：________________证券公司 为 高证券市场效率 ，简化客户证券投资操作流程 ， 高客户资金安全性 ，方便客户清算证券交易资金 ，乙方委托甲方为 客户 供证券保证金清算服务。为明确委托关系中双方的权利和义务 ，根据上海证券交易所和深圳证券交易所 （以下统称证券 交易所 ）的资金清算规则及银行有关结算规定 ，经甲、乙双方友好协商 ，本着“银行管资金 ，证券公司管证券”的原则 ，就委托 代理有关事宜达成如下协议。 第一部分 委托代理内容 第一条 乙方委托甲方通过甲方的“客户证券保证金服务系统”为客户 供 ：委托证券买卖申报、查询（包括 ：资金、证 券、委托、成交记录、即时行情查询）、分红派息、资金清算等服务。 第二条 乙方与客户之间的清算 ，由乙方委托甲方代理进行 ；乙方与证券交易所之间的清算由乙方进行。 第三条 甲方代理乙方与客户进行资金清算的依据是乙方向甲方 供的客户成交明细数据、现金分红数据和汇总数据等 （以下统称“清算数据” ）。 第四条 甲方与乙方之间的资金清算按以下方法进行 ： 1 ．清算账户 户名 ： ______________________________ 账号 ： ______________________________ 开户行 ：中国建设银行____________分行 2 ．根据证券交易所证券资金清算的有关规定和清算数据 ，甲方应向乙方付款时 ，由甲方于t ＋1 日上午10时前把款项划入 清算账户 ；乙方应向甲方付款时 ，应于t ＋1 日上午10时前在清算账户上备足应付款项 ，由甲方于t ＋1 日上午10时从清算账户上 扣出应付的款项 ，乙方由于特殊情况不能于t ＋1 日上午10时前在清算账户上备足应付款项时 ，乙方要 前通知甲方 ，乙方在清 算账户上备足应付款项的时间不得迟于t ＋1 日下午2时。 第二部分 甲方责任 第五条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”银行端的程序开发和所需系统硬件的配置 ，以 及甲方相应的通讯系统建设。 第六条 为客户 供银行端的电话委托和／或互联网委托系统。 第八条 办理客户“证券保证金服务”的申请 ，审核投资者有关证件的真实性 ，代理乙方与客户签订指定交易等协议书 ，并 定期将乙方所需的客户资料传送给乙方。 第九条 接收客户证券买卖、撤单委托 ，并把委托实时地传送给乙方。 第十条 为客户 供分红派息、资金查询、修改交易密码、暂停 ／恢复／撤销证券保证金服务等 ，并实时将有关信息传送 给乙方。 第十一条 负责管理客户的资金 ，控制客户的资金买空行为。 第十二条 管理乙方在甲方设立的清算专用账户 ，并根据清算规定和清算数据及时与客户进行资金清算。 第三部分 乙方责任 第十三条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”证券公司端的程序开发和所需系统硬件的配 置 ，以及乙方相应的通讯系统建设。 第十四条 为客户 供证券公司端的电话委托和／或互联网委托系统。 第十六条 负责接收甲方传送的客户证券买卖、撤单等委托 ，并按规定向证券交易所报盘。 第十八条 负责客户的证券交割 ，并为客户 供打印证券明细账服务。 第十九条 负责管理客户证券账户内证券 ，控制客户的证券卖空行为。 第二十条 负责通知甲方证券交易所有关交易规定、收费标准或其他相关事项变更 ，未能及时通知而造成的甲方和客户损 失由乙方负责。 第二十一条 乙方在甲方开设结算账户并留存足够备付金 ，如备付金不足造成甲方被动垫付资金 ，其垫付额视同甲方拆借 给乙方并按市场拆借利率计付利息。对甲方清算有疑问时应于3个工作日内向甲方书面 出，否则视为同意甲方清算结果。 第四部分 双方共同责任 第二十二条 双方共同向客户宣传、推广此项业务。 第二十三条 双方都保存客户的资料以及成交记录 ，负责解答客户的咨询。 第二十四条 由于证券问题造成客户交易不能正常进行的 ，由乙方承担责任 ；由于资金问题造成客户交易不能正常进行 的 ，由甲方承担责任。 第二十五条 由于甲方审查资料不严或甲方接收、清算处理、数据传送有误导致乙方及客户损失的 ，由甲