证券业监管概述培训课件.pptVIP

* * 第三节 证券市场监管 内幕交易监管 证券欺诈监管 市场操纵监管 第三十页，共四十七页。 * * 第三节 证券市场监管 一、内幕交易监管 （一）内幕交易 定义： 又称知情证券交易，是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动 范围： 内幕人员利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为；内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为；非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息并据此买卖或建议他人买卖证券的行为。 第三十一页，共四十七页。 * * 第三节 证券市场监管 危害： 违反了证券交易三公原则，侵犯了广大投资者的合法权益； 损害了上市公司利益； 扰乱证券市场乃至整个金融市场运行秩序 第三十二页，共四十七页。 * * 第三节 证券市场监管 （二）内幕信息 含义：证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场供求有重大影响的尚未公开的信息，而无论其日后是否会真的实现； 在证券交易及相关行为中被利用的，包括发行和流通市场中的交易。 第三十三页，共四十七页。 金融监管学—冯林 第九章证券业监管  第一页，共四十七页。 * * 第九章 证券业监管 第一节 证券业监管概述 第二节 证券机构监管 第三节 证券市场监管 第四节 上市公司监管 第二页，