西夏区学校内部控制风险评估报告资料.xlsVIP

Sheet3 Sheet2 Sheet1 防范措施 校长室 中 党支部 工会 教导处 人事 总务处 高 1．在招收学生、招聘教师工作中，不按章办事，收受贿赂或徇私情。 1、在招收学生、招聘教师工作中，走程序，规范操作。 2．在学校财务工作中，违规收费，私设小金库。 2、按照财务工作要求，规范收费，杜绝小金库。 3．在校舍维修、器材购置方面，违反政府采购相关规定，收受钱物回扣。 3、按政府采购相关规定流程操作，严格把关，及时公开。 1．放松对党员的学习教育。 1、加强党员思想教育，加强三会一课，提高党员整体素质。 2．未履行管理职责，不按政策和程序依法办事。 2、建立健全党支部的各项管理制度，以身作则，确保党支部各项工作运转正常。 3．对学校三重一大事项的实施监督力度不够，监督不严。 3、严格按程序、制度办事。 4．对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。 4、加强党员干部的廉政教育和管理，经常开展警示教育，筑牢拒腐防变的思想防线，完善廉政教育长效机制。 5．发展党员中出现不规范、把关不严现象。 5、严格按照《党章》规定，以党员发展工作的“十六字”方针为指导，坚持党小组推荐、团支部推优、公示制、票决制，严格按照程序，规范操作，把好“入口关”。 1．不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；（如：教代会的执行，群众合法利益，校务公开的监督等） 1．坚持校务公开，接受群众监督。 3．利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 3．规范开展工会活动，程序合理细致。 4．所属部门下属工作存在违规违纪现象。 1．在教学管理中不按照制度操作，以人情代替制度，尤其在排课、检查、评优、考核中偏袒老师，不透明、不公正。 1．进一步规范教导处的教学管理行为，以公开、公正、透明的原则按制度进行教学管理。 2．在教学管理中由于自己的不尽责，导致出现重大教学事故。 2．认真学习教学管理相关文件、法规，熟悉业务，严谨工作，并定期向校长室汇报教学管理工作。 3．招生工作不按规章制度、流程操作，出现违规事情。并可能存在在招生规定外，家长为进我校或指定班级进行贿赂。 3．认真贯彻落实招生文件精神，规范学校办学行为，依法实施招生入学工作，坚持公开、公平、公正的原则，维护家长和社会知情权，接受社会监督。 4．书商为推销辅导书进行贿赂。 4．拒绝书商进入我校。拒绝书商提出的任何变相邀请等。 5．不按制度及时上报老师的加班费、绩效考核费等。 5．对评优、考核等严格按照相关标准进行操作，并做好教学常规检查的过程性记录，并及时向老师进行反馈。对评优、考核结果上报校长室审核。 6．教务处学籍管理工作不按学籍管理规章制度违规操作。 6．明确教务处工作职责，并进行过程性监控，确保教务工作中正确有序进行。 序号 风险等级 4．不按规定使用学校公用经费，或疏于管理，造成学校各项工作不能正常有效开展。 6．学校党务公开力度不够、不规范。 6、建立党务公开责任制。对党务公开的内容、形式、程序、制度等方面进行规范，科学确定党务公开的内容，做到标准统一、内容全面，建立起符合实际的党务公开运行机制和制度保障体系。 4、认真做好公用经费预算及使用，合理安排，规范操作，及时公示。 2．工会经费管理不到位，发生违规使用现象；（如：慰问走访、疗休养、开展活动、采购教师福利物品等） 2．按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度，监督经费透明，按制度公开账目。 4．严格规范所属部门下属的工作，加强监督、管理。 2．在职称评审申报工作中，因偏袒而不按照规定程序办事。 3．未按规定做好教工调离手续，给学校造成财产等方面的损失。 4．未熟练掌握人事政策法规，发生严重偏差或影响学校教育教学工作。 5．人事档案管理不严，出现遗失、损坏，或泄漏有关内容。 1．在月结构工资及年度奖金核算中，不徇私舞弊，认真、细致地做好每笔工资和奖金的核算，确保每个教工的利益。 2．严格遵照上级文件精神和学校制定的相关方案，做好教师职称评审的申报工作，并做好相应的工资晋升。 3．按照学校规定的程序做好教工的调离手续，确保学校的财产等不受到任何损失。 4．继续加强学习，熟练掌握人事方面的政策法规，为学校教育教学工作保驾护航。 5．严格执行《干部人事档案管理工作制度》，及时做好档案的收集、整理工作，确保档案的安全、保密。 1．维修项目不按规范的程序操作。 1．学校的维修项目一定要按照规范的操作步骤，报教育局相关部门报批审核。 2．对零星小工程量的确认不明。 2．对一些零星的工程修理项目必须逐项核实。 3．在教师领用的物品中有可能徇私舞弊，在仓库中拿用物品。 3．教师物品领用按照制度严格执行，公家的物品一定不能随意拿用，进出货的手续必须齐全。 4．将报废的物品私自处理。 4.严格按照教育局有关财产处置的要求来执行，决不允许手续不全擅