2021年建筑工程检验检测机构内部审核检查表.docx

建筑工程检验检测机构内部审核检查表 编号： 审核内容 审核方法 受审核 部门 审核结论 审核记录 RB/T 214-2017 RB/T 043-2020 4.1机构 5.1机构 4.1.1检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 5.1.1机构开展国家法律法规规定需要取得特定资质的检验检测活动，其资质应符合行业主管部门的相关规定。 5.1.3机构的专业技术人员中，从事本岗位检验检测工作3年以上的专业技术人员应不少于总人数的30%。从事地基基础检验检测、建筑结构安全性评定、钢结构无损检验检测专项的机构，每个专项的检验检测人员应不少于3人。 5.1.4开展专项类建筑工程检验检测的检验检测机构，如地基基础检验检测、建筑结构安全性评定、钢结构检验检测，隧道检验检测等，应满足其特定的专业要求和行业主管部门的相关规定。 □提问 □面谈 □查看记录 □现场观察 4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。 □提问 □面谈 □查看记录 □现场观察 4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 □提问 □面谈 □查看记录 □现场观察 4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。 5.1.2机构不应与所检工程项目相关的建设、施工、监理、设计单位，以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他商业、行政、经济等厉害关系。 □提问 □面谈 □查看记录 □现场观察 4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施 □提问 □面谈 □查看记录 □现场观察 4.2人员 5.2人员 4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履行职责。 □提问 □面谈 □查看记录 □现场观察 4.2.2检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺： a） 对公正性做出承诺； b） 负责管理体系的建立和有效运行； c） 确保管理体系所需的资源； d） 确保制定质量方针和质量目标； e） 确保管理体系要求融入检验检测的全过程； f） 组织管理体系的管理评审； g） 确保管理体系实现其预期结果； h） 满足相关法律法规要求和客户要求； i） 提升客户满意度； j） 运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。 □提问 □面谈 □查看记录 □现场观察 4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保管理体系得到实施和保持；应指定关键管理人员的代理人。 5.2.2机构的技术负责人可根据机构专业的分布设置1人或多人，其从事相关检验检测工作和技术管理工作的经历应不少于5年。机构的质量负责人，应具有3年以上检验检测管理经历，应经过机构质量管理和内部审核的相关培训并考核合格。 □提问 □面谈 □查看记录 □现场观察 4.2.4检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准，非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。 5.2.3机构的授权签字人应熟悉签字领域的检验检测项目并具有5年以上的相关检验检测工作经历；审核人员应熟悉其报告审核范围的检验检测方法，并应具有理工科相关专业教育背景和不少于2年的相关检验检测工作的经历。其中： 从事钢结构无损检验检测的授权签字人或审核人应具有相关检验检测项目2级的资格； 从事建筑结构安全性评定的授