2021年3月员工合规与反洗钱测试.docxVIP

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2021年3月员工合规与反洗钱测试 您的姓名: [填空题] * _________________________________ 1. 以下哪种行为会引发从业人员交易预警()。 Ⅰ、从业人员交易股票、可转换债券、可交换债券等具有股权性质的证券。 Ⅱ、客户使用从业人员手机、办公电话、办公电脑、笔记本电脑、平板电脑等进行交易。 Ⅲ、从业人员手机、平板电脑等赠送客户,未刷机或未将用从业人员手机号码注册的交易软件删除。 Ⅳ、从业人员使用个人手机号为客户注册、领取牛人领航、超级电波等体验项目。 [单选题] * A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 2. 证券公

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