凯利泰：首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书.docxVIP

上海凯利泰医疗科技股份有限公司 （上海市张江高科技园东区瑞庆路528号23幢2楼） 首次公开发行股票并在创业板上市 上市公告书 保荐人（主承销商） （四川省成都市东城根上街95号）二○一二年六月 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网 ( )、中证网（ ）、中国证券网（ ）、证券时报网（ ）、中国资本证券网（ ）的本公司招股说明书全文。 本次发行前股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等对所持股份自愿锁定的承诺： Ultra Tempo Limited、上海欣诚意投资有限公司、Win Star Inc. Limited、乐亦宏、上海凯泰利新投资有限公司、上海凯诚君泰投资有限公司、Maxus Holding Limited、上海仲翼投资有限公司、Spruce Investment Consulting Limited、上海微外投资管理有限公司、上海莱艾福投资管理有限公司承诺：自上海凯利泰医疗科技股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙）、上海兰顿企业策划有限公司、上海爱普投资有限公司承诺：自上海凯利泰医疗科技股份有限公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 秦杰、袁征、韩寿彭、李广新、汪立、吕向东、严航、黄智红、唐为忠承诺： 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本人间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其本人间接持有的股份。 所有直接或间接持有发行人股份的董事、监事和高级管理人员承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。自其承诺的锁定期届满后，在任职期间每年转让的直接或间接持有的发行人股份不超过其合计持有发行人股份总数的25%，离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股份。 严航、黄智红承诺：自其承诺的锁定期届满后，在其近亲属任职期间每年转让的直接或间接持有的发行人股份不超过其合计持有发行人股份总数的25%，在其近亲属离职后半年内，不转让其所直接或间接持有的发行人股份。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。 本上市公告书中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所致。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2012年2月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关江上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“凯利泰”）首次公开发行股票上市的基本情况。经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]629号”文核准，本公司公开发行1,300万股人民币普通股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售650万股，网上定价发行650万股，发行价格为29.09元/股。 经深圳证券交易所《关于上海凯利泰医疗科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2012]175号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“凯利泰”，股票代码 “300326”；本次公开发行的1,300万股股票将于2012年6月13日起上市交易。本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网 ( ) 、 中 证 网 （ ） 、 中 国 证 券 网 （ ）、证券时报网（ ）、中国资本证券网 （ ）查询。 本公司招股意向书及招股说明书的披露距今时间较短，故与其