附件：银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期信息披露公告示范文本（2022版）.docVIP

PAGE 6 银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期信息披露文件示范文本 （2022版） 中国银行间市场交易商协会 2022年7月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一部分 使用说明 1 第二部分 存续期信息披露公告格式说明 4 一、内容及格式要求 4 二、格式及公告范例 5 （一）存续期信息披露公告格式范例 5 （二）普适性存续期信息披露公告范例 7 第三部分 存续期信息披露公告示范文本 9 一、PZ表（存续期重大事项披露表）示范文本 9 （一）PZ-1企业名称变更公告 9 （二）PZ-2企业生产经营状况发生重大变化 12 （三）PZ-3企业全部或主要业务陷入停顿 14 （四）PZ-4企业生产经营外部条件发生重大变化 17 （五）PZ-5企业变更财务报告审计机构、债务融资工具受托管理人、信用评级机构 20 （六）PZ-6企业1/3以上董事、2/3以上监事、董事长、总经理或具有同等职责的人员发生变动 23 （七）PZ-7企业法定代表人、董事长、总经理或具有同等职责的人员无法履行职责 26 （八）PZ-8企业控股股东或者实际控制人变更，或股权结构发生重大变化 28 （九）PZ-9企业提供重大资产抵押、质押 31 （十）PZ-10企业对外提供担保超过上年末净资产的20% 34 （十一）PZ-11企业发生可能影响其偿债能力的资产出售、转让、无偿划转 38 （十二）PZ-12企业发生可能影响其偿债能力的资产报废 43 （十三）PZ-13企业发生可能影响其偿债能力的重大投资行为 46 （十四）PZ-14企业发生可能影响其偿债能力的重大资产重组 50 （十五）PZ-15企业发生超过上年末净资产10%以上的重大损失，或者放弃债权或者财产超过上年末净资产的10% 54 （十六）PZ-16企业股权、经营权涉及被委托管理 58 （十七）PZ-17企业丧失对重要子公司的实际控制权 62 （十八）PZ-18债务融资工具信用增进安排发生变更 65 （十九）PZ-19企业转移债务融资工具清偿义务 70 （二十）PZ-20企业一次承担他人债务超过上年末净资产10% 74 （二十一）PZ-21企业新增借款超过上年末净资产的20% 77 （二十二）PZ-22企业未能清偿到期债务 80 （二十三）PZ-23企业进行债务重组 84 （二十四）PZ-24企业涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事处罚、重大行政处罚或行政监管措施、市场自律组织做出的债券业务相关的处分，或者存在严重失信行为 88 （二十五）PZ-25企业法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者存在严重失信行为 92 （二十六）PZ-26企业涉及重大诉讼、仲裁事项 95 （二十七）PZ-27企业发生可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况 97 （二十八）PZ-28企业拟分配股利 100 （二十九）PZ-29企业减资 102 （三十）PZ-30企业合并 105 （三十一）PZ-31企业分立 109 （三十二）PZ-32企业解散 113 （三十三）PZ-33企业申请破产 116 （三十四）PZ-34企业涉及需要说明的市场传闻 119 （三十五）PZ-35债务融资工具信用评级发生变化 121 （三十六）PZ-36企业订立其他可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同 123 二、其他常用存续期信息披露公告示范文本 126 （一）PB-1变更/更正已披露信息基本公告 126 （二）PB-4企业变更信息披露事务负责人 128 （三）PD-1兑付安排情况公告 131 （四）PD-3企业关于债务融资工具支付利息或兑付本金的特别风险提示公告 135 （五）行权公告 138 （六）投资人回售选择权行权结果公告 142 （七）PH-1持有人会议召开公告 145 （八）PH-2持有人会议议案概要 153 （九）PH-3持有人会议决议公告 156 （十）PH-4持有人会议答复公告 159 PAGE 7 第一部分 使用说明 一、制定背景 2021年3月28日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则（2021年版）》（以下简称《信息披露规则》）及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期信息披露表格体系（2021版）》（以下简称《存续期表格体系》），明确了债务融资工具存续期信息披露事项、时间及内容的要求。 为进一步提升信息披露文件的规范性，为市场成员编制存续期信息披露公告提供便利，交易商协会组织市场成员起草并推出《银行间债券市场非金融企