西藏期货从业资格：其他利率类衍生品考试题.doc

- . z. **期货从业资格：其他利率类衍生品考试试题 一、单项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕 1、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。 A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点 2、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行〔〕制度。 A．配额 B．依法征税 C．许可证 D．审核 3、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以〔〕。 A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提示风险 D．利用客户的期货结算账户进展期货交易 4、手续费等费用) A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨 5、下面关于投机说法错误的选项是__。 A．投机者承当了价格风险 B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益 D．投机交易主要在期货与现货两个市场进展操作 6、赵*是*期货公司从业人员，在从业过程中，赵*为了开展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，答复以下问题：赵*的行为属于不正当竞争行为，违反了〔〕规定。 A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进展自我夸张或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进展业务垄断 D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 7、直接进入期货交易所交易大厅内进展期货交易的，必须是〔〕。 A．自然人 B．国有企业 C．投机客户 D．期货交易所会员 8、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。 A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点 9、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起〔〕日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．15 10、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的〔〕。 A．15% B．20% C．30% D．50%11、*投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一*执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。 A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司 12、以下关于中国期货业协会的说法，不正确的选项是〔〕。 A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定 C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监视管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 13、以下可以从事期货交易的是〔〕。 A．国家机关和事业单位 B．*集团下属公司 C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员 14、以下关于期货公司业务的说法，正确的选项是〔〕。 A．只能经营期货经纪业务 B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务别离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 15、丁*在*期货公司营业部开立账户，从事期货投资。*日，丁*发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁*卖出指令敲成"买入〞，从而导致丁*保证金缺乏，小王向营业部经理汇报后，给丁*透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主*卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁*发现这一事件，即提出索赔。如果丁*要提起诉讼，应当以〔〕为被告。 A．期货公司 B．期货公司营业部 C．小王 D．期货公司和小王 16、期货经纪公司客户的开户资料应至少保存〔〕年。 A．3 B．5 C．10 D．20 17、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在〔〕内向期货公司提出书面异议。 A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间 18、我国的期货交易必须在〔〕内进展。 A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地 D．买卖双方约定的场所 19、4月初黄金现货价格为200元/克，*矿产企业预计未来3个月会有一批黄金