2023年度中级经济师试题题库《中级金融专业知识与实务：第5章 投资银行与证券投资基金》押题密卷2.docxVIP

住在富人区的她 2023年度中级经济师试题题库《中级金融专业知识与实务：第5章 投资银行与证券投资基金》押题密卷 （图片大小可自由调整） 题型 1 2 3 4 5 6 7 总分 得分 全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！ 卷I 一.单选题(共15题) 1.在股票市场的保证金交易中，投资银行把客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的（ ?）功能。A 期限中介B 流动性中介C 风险中介D 信息中介 答案 B解析 本题考查投资银行的功能。在保证金交易中，投资银行可以以客户的证券为抵押贷款给客户购进股票。通过这种方式，投资银行为金融市场的交易者提供了流动性中介。 2.（ ?）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。A 余额包销B 混合推销C 尽力推销D 全额包销 答案 C解析 本题考查代销的概念。代销也称尽力推销，即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。 3.首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于（ ?）家。A 30B 20C 10D 40 答案 C解析 本题考查我国首次公开发行股票的询价制。公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。 4.直接金融市场和间接金融市场的差别在于（）。A 是否有中介机构参与B 中介机构在交易中的地位和性质C 中介机构在交易中的盈利模式D 中介机构的不同交易行为 答案 B解析 直接金融市场和间接金融市场的差别在于中介机构在交易中的地位和性质。 5.2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，有ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。在本次新股发行的定价方式下，当网下投资者报价后，所有报价应按照申报价格由高到低的顺序进行排序，为了保证新股定价的合理性，应从拟申购总量中至少（ ?）。A 提出10%最低报价的部分B 分别剔除10%报价最高和最低的部分C 剔除10%报价最高的部分D 分别剔除5%报价最高和最低的部分 答案 C解析 首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。参见课本P99。第五章 ?第二节 ?知识点二、证券发行与承销业务 6.我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( ? )竞价。A 时间B 连续C 协商D 集合 答案 D解析 在我国开盘价是集合竞价的结果。 7.下列关于信用经纪业务的说法错误的是( ??)。A 信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户B 投资银行对所提供的信用资金承担交易风险C 投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金D 有融资和融券两种类型 答案 B解析 投资银行对所提供的信用资金不承担交易风险，以客户的资金和证券担保。B不正确。 8.投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资（或投资管理）以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供专业性财务意见，这属于投资银行的( ??)。A 资产证券化业务B 项目融资业务C 财务顾问和投资咨询业务D 证券经纪与交易业务 答案 C解析 投资银行的财务顾问业务主要包括公司的财务顾问业务和政府机构的财务顾问业务。公司的财务顾问业务是指以公司的融资为主体的一系列资本运营的策划和咨询业务的总称。主要是投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资（或投资管理）以及发生兼并收