上海期货从业资格：期货及衍生品概述考试试题.pdfVIP

上海期货从业资格：期货及衍生品概述考试试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 2、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人（）。 A．处5 年以下有期徒刑或者拘役 B．处3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 C．处3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 D．处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 29 万元以下罚金 3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户 提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等， 致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予 （） 的惩戒。 A．训诫 B．公开谴责 C．撤销其从业资格 D．行政处罚 4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A．自然人 B．国有企业 C．投机客户 D．期货交