《北京证券交易所发行上市审核动态2022年第3期（总第3期）》.pdfVIP

2022 年第3 期（总第3 期） 一、审核概况1 二、问题解答1 问题1：内幕信息报备有哪些要求和注意事项？1 问题2 ：公开发行并上市审核过程中，审核部门与发行人及其中介 机构的审核与回复时限如何计算？3 问题3 ：项目审核过程中部分项目审核耗时较短，主要有哪些原 因？3 问题4 ：部分项目审核用时较长，被多轮问询，主要存在哪些共性 问题？4 三、案例分享5 案例1：境外销售核查5 案例2 ：再融资审核中的战略投资者认定9 四、北交所上市委员会暂缓审议及审议不通过情况10 五、监管速递 11 （一）自律监管实施概况 11 （二）现场督导及检查情况 11 （三）监管案例通报12 发行上市审核动态 一、审核概况 1. 公开发行并上市审核概况 2022 年 1 至9 月，北交所受理133 家企业的公开发行并上 市申请，上市委审议通过57 家，证监会注册通过45 家，上市35 家，终止审核35 家，公开发行累计募资（不含行使超额配售选 择权）71.52 亿元。 2020 年4 月27 日至2022 年9 月30 日，累计344 家企业申 报公开发行并上市，受理334 家，9 家企业撤回申报，1 家不予 受理；121 家已完成公开发行，公开发行累计募资（不含行使超 额配售选择权）245.56 亿元，发行市盈率中值为20.92 倍，均值 为23.94 倍，累计117 家已在北交所上市（其中3 家已转板）；累 计终止审核82 家。 2. 再融资审核概况 2020 年4 月27 日至2022 年9 月30 日，北交所受理4 家企 业的向特定对象发行股票申请，审核通过3 家，证监会注册通过 2 家，终止审核1 家。 二、问题解答 问题1：内幕信息报备有哪些要求和注意事项？ 答：根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股 票并上市业务办理指南第1 号——申报与审核》等相关规定，发 行人筹划公开发行股票并上市事项的，应当按照挂牌公司相关监 管规定做好内幕信息知情人登记管理工作。发行人应当在审议通 1 发行上市审核动态 过公开发行股票并上市具体方案的董事会决议披露之日起十个 交易日内，通过内幕信息知情人报备系统（ ） 提交内幕信息知情人登记表、相关人员买卖发行人股票的自查报 告（自查期间为首次披露公开发行股票并上市事项的前六个月至 董事会决议披露之日）、股票交易情况说明（如有）、进程备忘录、 发行人全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完 整性的承诺书、报备文件电子件与预留原件一致的鉴证意见等报 备文件。内幕信息报备系统的使用操作方法可详见BPM 系统通 知公告。 内幕信息知情人范围包括但不限于：（1）发行人及其董事、 监事、高级管理人员；（2 ）持有发行人 5% 以上股份的股东和发 行人的实际控制人，以及其董事、监事、高级管理人员；（3 ）发 行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （4 ）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取本次公 开发行股票并上市有关内幕信息的人员；（5 ）为本次公开发行股 票并上市提供服务以及参与该事项的咨询、筹划、论证、审批等 各环节的相关单位和人员；（6 ）前述自然人的直系亲属；（7 ）可 以获取内幕信息的其他人员。 内幕信息知情人登记表应加盖公司公章或公司董事会公章； 自然人自查报告应经本人签字确认；机构的自查报告应加盖公章 确认；律师应当对报送的电子文件与原件的一致性出具鉴证意见， 并签名和签署鉴证日期，律师事务所应当在鉴证意见首页加盖律 师事务所公章，并在侧面加盖骑缝章。报备文件所需签名处，均 应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。 2 发行上市审核动态 问题2