广西期货从业资格：技术分析考试试题.pdf免费

广西期货从业资格：技术分析考试试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 2、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔 偿额（）。 A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60% 3、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A．2003 年 7 月 1 日 B．2003 年 7 月 10 日 C．2003 年 6 月 30 日 D．2003 年 7 月 31 日 4、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保 留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。 A．不承担责任 B．承担次要赔偿责任 C．承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D．全部承担赔偿责任 5、我国期货交易所会员必须是（）。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人 6、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你 觉得 （）可能会被期货公司录用。 A．张某专科毕业，从事期货业务 10 余年 B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格 7、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以 依法参与期货公司清算。 A．中国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 1 D．期货投资者 8、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。 A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎 9、分立的说法，不正确的是（）。 A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 10、4 月初黄金现货价格为 200 元/克，某矿产企业预计未来 3 个月会有一批黄金产出，决 定对其进行套期保值，该企业以 205 元/克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓，7 月初， 黄金现货价格跌至 192 元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓 价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A．203 B．193 C．197 D．196 11、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发 现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准， 给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A．净资产不低于人民币 100 万元 B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元 C．不存在不良诚信记录 D．具有累计 10 个交易 日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 3 年内具有 15 笔以上的商品期货交易成交记录 12、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公 司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其 进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机 构可以责令调整有关部门负责人员 13、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。 A．2003 年 7 月 1 日 B．2003 年 7 月 10 日 C．2008 年 6 月 30 日 D．2008 年 4 月 30 日 14、期货公司擅 自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人 （）。