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案防合规知识测试题附答案
1、员工轻微违规行为积分分值年度内超过( )分的，根据情节和积分总值给予被处分员工通报批评至记过处分。
A、6
B、12
C、24(正确答案)
D、36
2、( )是指银行业金融机构及从业人员独立实施或参与实施，侵犯银行业金融机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。
A、合规风险事件
B、 操作风险事件
C、 业内案件(正确答案)
D、 法律风险事件
3、留用察看的查看期为( )。
A、3个月
B、 6个月
C、 1年(正确答案)
D、 2年
4、经核查认定符合案件定义的，案发机构应及时报送( )。
A、案
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