2022年金融市场基础模拟考试(共四卷)及答案.docxVIP

PAGE2 / NUMPAGES2 2022年金融市场基础模拟考试(一) （总分100分，考试时长90分钟） 一、单项选择题（每小题1 分，共 100分） 1、（2018年真题）通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（　　）。 A、嵌入式衍生工具 B、交易所交易的衍生工具 C、结构化金融衍生工具 D、OTC交易的衍生工具 2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户 A、①② B、①②③ C、①②④ D、①②③④ 3、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（　　）不属于按行业类型划分的类型。 A、传统型 B、创业型 C、成长型 D、高科技型 4、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（ ）。①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制③有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展 A、①② B、①③④ C、②③④ D、①②③④ 5、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（ ）。Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ 6、，（　　）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司. A、上海 B、上海浦东 C、深圳 D、深圳特区 7、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（ ）和（ ）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。①中国银保监会②中国证监会③财政部④中国总会计师协会 A、①② B、①③ C、①④ D、②③ 8、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。 A、风险偏好 B、风险限额 C、风险缓释 D、风险应急计划 9、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　　）。 A、10% B、15% C、20% D、25% 10、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业Ⅳ．我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》 A、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 11、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（　　）。 A、沪深300股指期货合约 B、中证500股指期货合约 C、上证50股指期货合约 D、10年期国债期货合约 12、（　　）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。 A、欧式期权 B、美式期权 C、修正的美式期权 D、认沽期权 13、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（ ）。①佣金②个人所得税③过户费④印花税 A、①②③ B、①②④ C、②③④ D、①③④ 14、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2—2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（　　）规定。①评级准备；实地调查②初评阶段；评定等级③结果反馈与复评；结果发布④文件存档；跟踪评级 A、①②③ B、①③④ C、①②④ D、①②③④ 15、（2018年真题）基金托管费通常按（　　）的一定比例提取。 A、基金总收益 B、基金资产市值 C、基金资产总值 D、基金资产净值 16、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（ ）。 A、直接支配财产权利 B、债权 C、资产所有权 D、直接处置财产权利 17、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（ ）。 A、敏感性分析和情景分析 B、敏感性分析和历史情景分析 C、感知分析和敏感性分析 D、情景分析和感知分析 18、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指