企业合规第三方监管所有文书样本.pdfVIP

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2023-01-14 发布于湖北
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第一步是什么？尽职调查。调查什么呢？该企业有无人财物实力进行合规整改，该企业有无存在历史遗留问题（如土地是否合规取得？别介在农用地上排污还要被自然资源局处罚+交纳出让费——转变土地性质）、企业主是否有真实的强烈的合规整改换取从宽处理的意愿（外围了解）、实地走访企业员工是否知晓企业要进行重大变革了…… 没有开始的合格的尽职调查，将导致合规整改中存在较大问题，特别是漏罪新罪、中途整改不下去了… 由谁进行尽调？第三方监管人！切记！