从几个案例看银行风险合规.pdfVIP

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2023-01-14 发布于湖北
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从几个案例看银行风险合规.pdf

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柜面操作风险防范 1、柜员挪用现金案件（2006）建行德州平原支行一名年仅23岁的营业室综合柜员，在49天内从容盗用银行资金2180 万元而未被察觉如果不是建行山东德州分行对所辖的德州市平原县支行（下称平原支行）进行突击检查，营业室综合柜员刁娜挪用、盗用银行资金逾2000万元一案，也许根本无人知晓。涉案人员为年仅23岁的普通临柜人员。她绕开银行内部各监管环节，从容盗取银行资金，前后49天，历经例行检查未被发现。日前，中国银监会对此案件进行了业内通报和警示。据银监会案件专项治理督导组（下称督导组）的调查，2006年8月23