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2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司进行现场检查。 A.2B.3C.5D.10【答案】：A 2、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】：C 3、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（ ），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.诚实守信B.保守秘密C.合规职业D.勤勉尽责【答案】：A 4、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D.提高股指期货交易量【答案】：D 5、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】：D 6、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】：C 7、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.半年C.一年D.周【答案】：B 8、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期货交易所B.会计师事务所C.期货公司D.中国证监会【答案】：C 9、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（　　）制度。A.交易者适当性B.经营者适当性C.投资者适当性D.监管者合理性【答案】：C 10、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先【答案】：A 11、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】：D 12、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。 A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】：D 13、根据《期货交易管理条例》， 可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（　　）A.期货保证金存管银行B.国务院期货监督管理机构C.期货保证金安全存营监控机构D.期货交易所【答案】：B 14、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月A.1B.3C.6D.12【答案】：C 15、首席风险官应当按照（ ）的要求对期货公司有关问题进行核查。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】：B 16、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】：B 17、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】：A 18、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（　　）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】：A 19、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　　）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】：C 20、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案】：C 21、保障基金管理机构按照规定定期编报了保