2023年期货从业资格（期货法律法规）题库（能力提升）.docxVIP

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A.1B.2C.3D.5【答案】：C 2、下列选项中属于期货从业人员的是（ ）。A.期货公司的保洁员B.银行从业人员C.证券公司的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】：D 3、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。 A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】：B 4、 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】：D 5、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（ ）扫描件。 A.组织机构代码证B.营业执照C.有效身份证明文件D.单位客户的授权委托书【答案】：C 6、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）。A.期货交易所应当承担部分赔偿责任B.客户应当承担主要赔偿责任C.期货公司应当不承担赔偿责任D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】：D 7、关于期货交易所，下列说法中错误的是（ ）。A.期货交易所是以营利为目的的B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】：A 8、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。A.违约B.当事人起诉状中在先C.侵权D.当事人选择的诉由【答案】：B 9、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（　　）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为【答案】：C 10、（ ）可以按照规定对期货公司进行分类监管。A.中国证监会B.期货交易所C.商务部D.财政部【答案】：A 11、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（ ）的委托为其办理金融期货结算业务。 A.非结算会员B.交易会员C.客户D.投资者【答案】：A 12、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（　　）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】：A 13、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（ ）。A.甲有过错的，也要承担部分责任B.应由期货公司承担赔偿责任C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】：B 14、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】：C 15、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】：B 16、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.会计【答案】：B 17、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）。A.资助恐怖活动罪B.参加恐怖组织罪C.洗钱罪D.不构成犯罪【答案】：C 18、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签