2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道附答案【典型题】.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道 第一部分 单选题(200题) 1、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（ ）年以上经验，或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。 A.135B.234C.345D.355【答案】：C 2、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（ ）。 A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定【答案】：D 3、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】：A 4、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】：D 5、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.7个B.10个C.15个D.20个【答案】：D 6、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （　　）．A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】：B 7、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（ ），由其登录统一开户系统进行修改。A.结算机构B.期货业协会C.客户管理中心D.期货公司【答案】：D 8、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（ ）分账户管理。 A.金额B.来源C.币种D.时间【答案】：C 9、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（　　）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】：B 10、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（ ）投资者。 A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】：A 11、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】：B 12、期货从业人员违反本办法规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.中国期货业协会【答案】：B 13、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（ ）。A.分支机构营业执照副本复印件B.分支机构负责人任职资格证明C.总经理签署的证明文件D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】：C 14、首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.董事会B.监事会C.股东大会D.董事长【答案】：A 15、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（　　）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人