2023年期货从业资格（期货法律法规）题库精品（含答案）.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（ ）。 A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】：A 2、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（ ）报告。 A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.中国证券监督管理委员会相关派出机构【答案】：D 3、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】：C 4、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.协助开户B.风险监测C.业务隔离D.宣传评价【答案】：A 5、首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.10D.15【答案】：C 6、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】：A 7、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月B.11个月C.1年D.3年【答案】：C 8、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元【答案】：C 9、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】：D 10、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（　　）。A.前3个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】：C 11、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】：A 12、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。A.2900B.2100C.2700D.2800【答案】：C 13、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2B.3C.4D.5【答案】：A 14、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。A.证监会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机关【答案】：C 15、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（　　）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】：D 16、具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】：A 17、非结算会员的客户出入金，只能通过（ ）的