2023年期货从业资格（期货法律法规）题库word.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】：C 2、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（　　）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】：C 3、经营机构有对（ ）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。 A.专业B.业余C.普通D.以上都不对【答案】：C 4、期货交易所总经理每届任期（ ）年。A.5B.4C.3D.2【答案】：C 5、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（ ）。A.期货公司B.中国证监会C.期货交易所D.期货结算公司【答案】：C 6、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（ ）。 A.80％B.90％C.120％D.150％【答案】：C 7、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（　　）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】：A 8、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。A.对客户进行强行平仓B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算D.未按规定履行报告义务【答案】：B 9、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）前通知会员。A.5日B.7日C.10日D.15日【答案】：C 10、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（　　）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】：A 11、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】：B 12、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（　　）批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所【答案】：D 13、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（ ）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】：C 14、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：A 15、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。A.20％B.45％C.70％D.85％【答案】：D 16、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（ ）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.商务部D.国家工商总局【答案】：B 17、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（　　）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】：B 18、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。 A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】：D 19、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（　　）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】：C 20、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥