2023年期货从业资格（期货法律法规）题库含答案【基础题】.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、在我国，期货交易应当在（ ）内进行。A.商品交易市场B.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库【答案】：B 2、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（　　）。A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会【答案】：B 3、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。A.监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】：C 4、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（ ）将宣布其为期货市场禁止进入者。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院【答案】：C 5、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】：B 6、关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】：C 7、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年。A.2B.3C.4D.5【答案】：D 8、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】：B 9、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】：D 10、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.1B.2C.3D.5【答案】：B 11、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（ ）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】：C 12、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（　　）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】：B 13、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。A.1750元至3000元B.17500元至30000元C.3000元至7000元D.5250元至9000元【答案】：A 14、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。 A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条B.《中华人民共和国行政法》C.《关于执行若干问题的规定》D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条【答案】：A 15、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。A.上市品种合约的成交量、成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息【答案】：D 16、根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。A.30B.50C.80D.100【答案】：D 17、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（　　）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】：D 18、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货