2023年期货从业资格（期货法律法规）题库及答案【各地真题】.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】：D 2、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】：A 3、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（　　）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】：C 4、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.10B.7C.5D.3【答案】：B 5、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。 A.限制或暂停部分期货业务B.限制有关股东行使股东权利C.责令限期整改D.责令有关股东限期转让股权【答案】：C 6、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（　　）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】：B 7、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产【答案】：C 8、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务【答案】：D 9、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（　　）。A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B.由监控中心进行修改C.不必修改D.由监管机构进行修改【答案】：A 10、（ ）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】：C 11、期货公司应当按照（　　）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】：C 12、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（　　）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】：D 13、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（ ）。 A.操作规章制度B.风险管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度【答案】：B 14、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（　　）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。A.期货交易所B.中国期货业协会C.经营机构D.中国证监会【答案】：C 15、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。 A.1B.2C.5D.10【答案】：D 16、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（　　）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】：C 17、（ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】：A 18、根据《期货经