2023年期货从业资格（期货法律法规）题库附参考答案【实用】.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（　　）拒绝受理其从业资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】：A 2、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币A.8470万元B.6290万元C.7050万元D.8090万元【答案】：C 3、 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（　　）原则。A.谨慎B.稳健C.回避D.诚实【答案】：C 4、会员制期货交易所的法定代表人是（ ）。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】：B 5、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，直接入场交易的境外交易者应当向（ ）办理账户开立等手续并申请交易编码。 A.期货交易所B.境外经纪商C.登记结算机构D.期货业协会【答案】：A 6、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（ ）24小时的冷静期。 A.至少B.至多C.正好D.以上都不对【答案】：A 7、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（ ）。 A.60%B.80%C.100%D.150%【答案】：D 8、（2018年真题）下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】：B 9、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（ ）。A.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】：B 10、期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。 A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】：C 11、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（ ）。 A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】：D 12、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。 A.1B.3C.5D.7【答案】：B 13、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（ ）进行审计。A.月度风险监管报表B.季度风险监管报表C.半年度风险监管报表D.年度风险监管报表【答案】：D 14、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】：D 15、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（ ）。A.甲有过错的，也要承担部分责任B.应由期货公司承担赔偿责任C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】：B 16、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 A.—般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】：D 17、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执