2023年期货从业资格（期货法律法规）题库及参考答案【培优a卷】.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。 A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】：D 2、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】：B 3、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足. 无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】：B 4、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。A.由期货公司承担主要赔偿责任B.由非受托人承担主要赔偿责任C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】：C 5、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　） 。A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】：B 6、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B.以公司的结算担保金承担违约责任C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】：A 7、期货公司风险监管指标不包括（ ）。 A.权益比率B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】：A 8、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（　　）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】：A 9、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（ ）年以上经验，或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。 A.135B.234C.345D.355【答案】：C 10、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（ ）年。 A.2B.3C.4D.5【答案】：B 11、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（ ）分账户管理。 A.金额B.来源C.币种D.时间【答案】：C 12、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】：D 13、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。A.要求期货公司补齐或更正申请材料B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】：C 14、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（ ）承担。A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人【答案】：A 15、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】：C 16、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】：D 17、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。 A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人【答案】：D 18、下列关于某期货公司经营管理其分支机构