2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道及参考答案【黄金题型】.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库400道 第一部分 单选题(200题) 1、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（ ）内取得期货从业人员资格。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】：A 2、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】：D 3、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括（ ）。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】：D 4、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.5日C.7日D.15日【答案】：A 5、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】：A 6、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】：C 7、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（ ）管辖。 A.基层或中级B.中级C.高级D.基层【答案】：B 8、（　　）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】：A 9、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.5B.3C.10D.15【答案】：A 10、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.1B.2C.3D.5【答案】：B 11、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.7【答案】：A 12、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。 A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】：A 13、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（ ）。 A.制作、分配和发放B.分配、发放和管理C.制作、编码和分配D.编码、分配和管理【答案】：B 14、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】：C 15、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】：C 16、下列（ ）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。 A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】：C 17、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某失业单位的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】：B 18、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的