上市企业年度风险评估报告.doc

上市企业年度风险评估报告 题 要 一、财务公司基本情况 二、财务公司内部控制基本情况 （一）控制环境 （二）风险的识别与评估 （三）控制活动 1．资金管理 2．信贷业务控制 3．证券投资业务控制 4．结算业务控制 5．结售汇业务控制 6．内部稽核控制 7．信息系统控制 （四）内部控制总体评价 三、财务公司经营管理及风险管理情况 （一）经营情况 （二）管理情况 （三）关键监管指标 四、风险评估意见 第 PAGE 9 页 共 SECTIONPAGES 9 页 上市企业年度风险评估报告 根据上海证券交易所信息披露要求，结合××财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）提供的《金融许可证》