金融业反洗钱准入考试终结性考试试题.pdfVIP

1 .信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通 的信息反馈和报告渠道， 证发现的问题能够及时、完整地为最高层 掌握。 对 2 .反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确 实效的合规工作，高 管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造 良好内控环境的关键因 素之一。 对 3 .反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。 错 4 .控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲 主要包括哪些？ ABCDE A . 员工的专业能力 B . 员工的职业操守