山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理机制运行评估标准.docVIP

PAGE PAGE 1 山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理机制运行评估标准（征求意见稿） 考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 基本要求（10分） 组织机构 （3分） 1.双重预防机制领导机构（小组）由主要负责人、分管负责人和部门、车间（区段）、班组负责人组成，各自职责分工明确。 2.全员安全责任制健全，岗位设置及职责明确。 1.未建立机构的扣3分。 2.机构不健全，或未明确职责分工的，扣2分。 3.岗位设置不明确或岗位职责与实际不符，每岗扣1分。 否决项： 全员安全责任制中无双重预防机制的职责。 查资料： 1.成立机构正式文件，组织架构及部门职责。 2.岗位设置和岗位安全职责。 询问：相关人员是否掌握双重预防机制建设应履行的职责。 全员培训 （5分） 将风险管控工作纳入年度安全教育培训计划，利用全体培训、车间、班组会议等形式，从公司、部门、车间、班组直至操作岗位，层层组织学习讨论。 1.未制定教育培训计划或未按计划要求实施培训的，扣3分 2.岗位人员不掌握管控措施的，扣1分/人。 查资料： 1.讨论记录或视频。 2.培训计划和培训记录。 询问：抽查10名以上的岗位人员。 制度建设 （2分） 建立健全风险管控和隐患排查治理制度、运行管理考核制度，明确风险点排查、风险评价、风险等级和确定风险管控措施的程序、方法和标准等。 1.未建立风险分级管控和隐患排查治理制度、运行考核制度，扣2分。 2.制度内容不符合实际，每处扣1分。 查资料：制度文件、记录表格等。 现场验证：询问。 风险 分级管控（45分） 风险点划分 （5分） 按照本企业机构、岗位设置及职责分工实际，划分出相对独立、便于管理的风险点，建立风险点信息台账；作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动或工艺操作；设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施；安全生产管理类风险点应覆盖所有的管理岗位。 1.未结合实际划分的，扣5分。 2.有遗漏，或存在管理交叉、责任不明的，每处扣1分。 3.未建立风险点台账，扣5分。内容不符合要求，每项扣1分。 否决项： 风险点划分不贴合企业实际 查资料： 1.组织机构图，各岗位安全职责分工。 2.风险点台账。 现场验证：是否遗漏、是否符合实际、是否管理责任不清，主要风险信息是否准确。 危险源辨识（10分） 结合岗位安全职责，对危险源进行全面辨识、分析和记录。 2、针对作业活动清单，结合操作岗位作业步骤，采用合理的辨识方法对每个作业活动或工艺操作进行危险源辨识、分析。 3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法，依照国家有关标准、规范，制定符合实际的管理措施。 1.岗位职责不符合实际，每出现一个岗位扣2分； 2.未按照岗位设置及职责进行危险源辨识、分析和记录的，每有一处扣1分。 3、管控措施辨识不全或者无针对性的，一项不符合扣2分，扣满分为止。 4.岗位危险因素及其危害后果不熟悉的，扣2分/人。 否决项：危险源未辨识 查资料、查信息系统： 查资料：对照企业的岗位设置，查看各岗位辨识分析记录。 询问：岗位人员是否了解本岗位存在的危险有害因素及其危害后果；是否综合各方面因素进行辨识分析。 现场验证：抽查10个以上岗位的危险源辨识是否充分。 风险评价 （5分） 1、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。 2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。 3、较大以上风险涵盖国家、省、市有关规定和《细则》列明的；山东省政府令第331号规定的；根据企业实际直接判定的所有内容。 1、未结合法律法规要求及企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣2分。 2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不合理，一项不符合扣1分。 否决项： 应为重大、较大风险但未判定的。 查看资料：查看风险分析评价记录表及风险分级管控清单 现场验证：核实评风险评价的风险等级与实际是否相符。 管控措施制定及风险分级管控（15分） 作业活动：按照作业步骤，细化和优化岗位安全操作规程和管理措施等，制定切实可行、全面有效的管控措施。 管理岗位：结合安全职责，按照管理活动发生的频次、顺序、程序以及管理标准要求，制定管控措施 对设备设施的管控措施，与国家标准、规范相符合，与企业的实际相符合。 管控层级与企业的实际相符合。 可操作性较差、缺少国家有关标准强制性条款的、未能识别确定岗位适用的文件的，一项扣2分。 风险管控层级确定不合理，未综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度的，扣2分。 3、岗位人员对管控措施不掌握的，每人次扣2分。 否决项： 管控措施与岗位实际不符。 查看资料：抽查风险分级管控清单； 询问：抽查领导层、部门、车间和操作岗位人员掌握控制措施情况。 现场验证：管控措施是否有